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营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面的主要职责包含协助运营经理组织客户洗钱风险分类，组织管理客户身份信息的维护和更新

题目
单选题
营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面的主要职责包含协助运营经理组织客户洗钱风险分类，组织管理客户身份信息的维护和更新，监控（）客户的交易、记录分析意见
A

高风险

B

低风险

C

中风险

D

较高风险

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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第1题：

客户身份识别也称()

A.客户识别

B.反洗钱调查

C.客户风险管理

D.了解你的客户

E.客户尽职调查


答案：DE

第2题：

委托金融业兼业代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在()方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施

A.反洗钱

B.识别客户身份

C.客户洗钱风险

D.客户交易资料保存


正确答案：B

第3题：

委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双方在()方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。

A.反洗钱

B.识别客户身份

C.客户洗钱风险

D.客户交易资料保存


答案：D

第4题：

委托金融业兼业代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。

  • A、反洗钱
  • B、识别客户身份
  • C、客户洗钱风险
  • D、客户交易资料保存

正确答案:B

第5题：

根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务之一是建立()制度。

A:居民身份识别
B:客户身份识别
C:公民身份识别
D:法人身份识别

答案：B
解析：
根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：(1)健全反洗钱内控制度；(2)建立客户身份识别制度；(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

第6题：

按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施有( )。

A、客户身份识别

B、报告大额交易和可疑交易

C、保存客户身份资料和交易信息

D、客户身份登记


正确答案：ABCD

第7题：

证券期货业机构在委托第三方识别客户身份时，委托协议中应包含的内容()

A.双方不能互相透露客户信息

B.确保可随时获取客户完整的身份资料和身份基本信息

C.双方独立履行反洗钱义务

D.不恰当的客户身份识别措施


正确答案：B

第8题：

以下哪些是我司反洗钱内控制度：()

A、《反洗钱工作管理》

B、《客户风险等级划分标准管理办法》

C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》

D、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


参考答案：ABCD

第9题：

反洗钱工作包括（）。

  • A、做好客户身份的识别、客户身份资料和交易记录的保存
  • B、洗钱风险评估及客户风险分类管理、大额交易和可疑交易的识别和报告
  • C、后处理情感
  • D、配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查

正确答案:A,B,C,D

第10题：

反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。


正确答案:正确

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