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下列有关自律监管的现场检查说法正确的是（）。

题目
多选题
下列有关自律监管的现场检查说法正确的是（）。
A

检查人员进行电子银行业务检查时应根据检查工作底稿登记整改台账，该台账是《自律监管检查登记簿》的重要组成部分；

B

检查人员可以根据检查结果和检查中发现的问题形成整改通知书下发，并限期改正；

C

被监管单位必须在上级单位整改通知书要求落实整改事项，整改完成后无需回复；

D

检查全过程结束后，要建立检查档案，并由专人负责档案的管理。

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相似问题和答案

第1题：

下列关于监督检查的说法，错误的是（ ）。

A．非现场监管和现场检查两种方式相补充，互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用

B．风险为本的监管模式特别强调持续循环的监管过程

C．通过非现场监管体系收集到全面、可靠和及时的信息，这将大大减少现场检查的工作量

D．非现场监管结果将提高现场检查的质量


正确答案：D
D项表述逻辑上错误，正确表述是：现场检查结果将提高非现场监管的质量。故选D。

第2题：

关于非现场监督与现场监督二者关系说法不正确的是(?)。

A.非现场监管和现场检查两种方式相互补充
B.非现场监管对现场检查的指导作用
C.现场检查结果将提高非现场监管的质量
D.通过非现场检查修正现场监管结果?

答案：D
解析：
非现场监督与现场监督二者关系：
1.非现场监管和现场检查两种方式相互补充；
2.非现场监管系统收集到更加全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量；
3.非现场监管对现场检查的指导作用；
4.现场检查结果将提高非现场监管的质量；
5.通过现场检查修正非现场监管结果；
6.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，从而加强现场检查的有效性。?
考点?
银行监管的方法?

第3题：

中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于( )。 ．

A．非现场检查

B．现场检查

C．自律性管理

D．不定期检查


正确答案：A
15.A【解析】日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

第4题：

下列关于现场监管和非现场检查在监管活动中的作用的说法中，正确的是()。


A.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量

B.非现场监管对现场检查有指导作用

C.现场检查结果将提高非现场监管的质量

D.通过现场检查修正非现场监管结果

E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测

答案：A,B,C,D,E
解析：
非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查有指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场监管的质量。(4)通过现场检查修正非现场监管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构加快整改进度和情况，加强现场检查的有效性。

第5题：

下列关于非现场监管和现场检查两种方式的作用，说法正确的有（　　）。

A.通过现场检查收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少非现场监管的工作量
B.现场检查对非现场监管的指导作用
C.现场检查结果将提高非现场监管的质量
D.通过现场检查修正非现场监管结果
E.现场检查工作还要对非现场监管发现的问题和风险进行持续跟踪监测

答案：C,D
解析：
非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：①通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量；②非现场监管对现场检查的指导作用；③现场检查结果将提高非现场监管的质量；④通过现场检查修正非现场监管结果；⑤非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构加快整改进度和情况，加强现场检查的有效性。

第6题：

中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于()。

A:非现场检查
B:现场检查
C:自律性管理
D:不定期检查

答案：A
解析：
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

第7题：

下列哪项关于现场检查的表述不正确?（　　）

A.现场检查是指监管当局及其分支机构派出监管人员到被监管的金融机构进行实地检查
B.现场检查过程分为检查准备、检查实施、检查报告、检查处理和检查档案整理五个阶段
C.现场检查实施阶段可分为五个环节：进点会谈、检查实施、分析整理、评价定性、结束现场检查作业
D.现场检查对非现场监管有指导作用

答案：D
解析：
D项，非现场监管对现场检查有指导作用。

第8题：

根据《保险公司管理规定》,下列说法正确的是()。

A、保险监管机关对保险机构进行现场检查，保险机构应当予以配合，并按照要求提供有关文件、材料

B、保险监管机关的现场检查包括保险机构的信息化建设工作是否符合规定

C、保险监管机关在现场检查中为了保守公司商业秘密不得委托会计师事务所等中介服务机构对保险机构现场检查

D、保险监管机关实施现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示有关证件和检查通知书


答案：ABD

第9题：

关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（ ）

A.政府监管与行业自律性质相同
B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁
C.行业自律与政府监管目的一致
D.行业自律是对正腑监管的积极补充

答案：A
解析：
行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁，双方目的一致、积极补充，但性质不同。

第10题：

下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。

  • A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
  • B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象
  • C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺
  • D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

正确答案:B,C,D

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