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第1题：
基金管理公司内部控制基本要求有（ ）。 A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 B．严格授权控制 C．强化内部监察稽核控制 D．建立科学严密的风险管理系统
第2题：
A、法律法规
B、监管规定
C、公司内部管理制度
D、诚实守信的道德准则
第3题：
根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于合规中“规”的渊源的是()。
A、保险行业协会的自律规定
B、监管规定
C、公司内部管理制度
D、诚实守信的道德准则
第4题：
第5题：
根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。
A、保险公司合规管理部门和合规岗位
B、保险公司稽核部门
C、保险公司内部审计部门
D、保险公司各部门和分支机构
第6题：
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制
第7题：
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C、公司内部控制机制一般包括五个层次
D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
第8题：
根据《保险公司合规管理办法》，合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，应当包括下列哪些内容( )。
A、公司进行合规管理的目标和基本原则
B、公司倡导的合规文化
C、公司合规管理框架和报告路线
D、公司识别和管理合规风险的主要程序
第9题：
根据《保险公司合规管理办法》，保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行( )等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。
A、保险姓保、保监会姓监
B、为民监管、务实高效
C、主动合规、合规创造价值
D、集约发展、可持续发展
第10题：