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行业组织对信用管理从业人员的（）要求，这是什么人员执业的最基本原则，主要表现为保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用

题目
单选题
行业组织对信用管理从业人员的（）要求，这是什么人员执业的最基本原则，主要表现为保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利。
A

保密性

B

专业性

C

服务性

D

客观性

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第1题：

保险销售从业人员在执业活动中应遵守保险行业自律组织的规定。这所诠释的是职业道德原则中的()

A、守法遵规原则

B、诚实信用原则

C、勤勉尽责原则

D、专业胜任原则


参考答案：A

第2题：

按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第3题：

保险公估从业人员在提供保险公估服务时，必须公正、客观、独立，不得掺杂私利。这是保险公估从业人员执业基本要求中的()行为准则。

A.守法遵纪

B.独立执业

C.专业胜任

D.以上都是


参考答案：B

第4题：

独立诚信原则是指，证券分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评论，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人牟取私利，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。()


答案：错
解析：
独立诚信原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

第5题：

根据（ ），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

A．勤勉尽职原则

B．谨慎客观原则

C．独立诚信原则

D．公正公平原则


正确答案：C

第6题：

银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求,对客户所在区域的信用环境、所处行业情况以及财务状况、经营状况、担保物的情况、信用记录等进行尽职调查、审查和授权后管理。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

银行业从业人员对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述，但可以向客户做出承诺或保证。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：错误

第8题：

保险销售从业人员在执业活动中应遵守保险行业自律组织的规定,这所诠释的是职业道德的()。

A、守法遵规原则

B、诚实信用原则

C、勤勉尽责原则

D、专业胜任原则


答案：A

第9题：

基金从业人员勤勉审慎地开展业务，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为，这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的（ ）。

A.职业要求
B.道德要求
C.纪律要求
D.法律要求

答案：B
解析：
专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求。

第10题：

行业组织要求信用管理从业人员执业的客观性原则，体现为（）。

  • A、有固定的工作信条
  • B、有具体可循的业务程序
  • C、有标准的行为准则
  • D、不做不当交易，不畏权贵

正确答案:D

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