问答题简述投资银行的基本职能。

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问答题

简述投资银行的基本职能。

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相似问题和答案

第1题：

简述投资银行内部控制的原则和基本内容。

正确答案: 原则：
有效性原则：权威性；不能有任何例外
审慎性原则：防范风险为前提全面性原则：不能留任何死角
及时性原则：内控优先
独立性原则：检查、评价部门必须独立于内部控制的制定和执行部门，直接操作人员和直接控制人员必须适当分开。
基本内容：
内部组织结构控制：按决策、执行、监督和反馈相互制衡的原则设置
资金交易风险控制：对资金交易、证券交易、衍生工具交易，要建立完善的内部监督和风险控制：遵循操作流程；按授权范围办理；量化的风险管理系统。建立严密的会计控制系统：
建立合理的授权分责制度：授权、授信控制；对职责范围内的工作负责。计算机业务系统控制

第2题：

金融信托投资的基本职能有（）

A、财产管理
B、投资银行
C、融通资金
D、信托投资
E、同业拆放

正确答案:A,C

第3题：

简述世贸组织的基本职能。

参考答案：世贸组织的基本职能有：管理和执行共同构成世贸组织的多边及诸边贸易协定；作为多边贸易谈判的讲坛；寻求解决贸易争端；监督各成员贸易政策，并与其它同制订全球经济政策有关的国际机构进行合作。世贸组织的目标是建立一个完整的、更具有活力的和永久性的多边贸易体制。与关贸总协定相比，世贸组织管辖的范围除传统的和乌拉圭回合确定的货物贸易外，还包括长期游离于关贸总协定外的知识产权、投资措施和非货物贸易（服务贸易）等领域。世贸组织具有法人地位，它在调解成员争端方面具有更高的权威性和有效性。

第4题：

简述货币有哪些主要职能？货币的基本职能是什么？

正确答案:（1）货币有五种主要职能，即价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段和世界货币。
（2）价值尺度和流通手段是货币的基本职能。

第5题：

简述货币五种基本职能

正确答案:价值尺度；流通手段；贮藏手段；支付手段；世界货币。

第6题：

简述物流基本职能

正确答案:1包装
2装卸搬运
3运输
4储存保管
5流通加工
6配送
7废旧物回收与处理
8情报信息

第7题：

简述物流的基本职能

正确答案:包装、装卸搬运、运输、存储保管、流通加工、配送、废旧物回收与处理、情报信息。

第8题：

简述投资银行的设立方式；投资银行的监管体制模式。

正确答案: ⑴合伙人制
⑵混合公司制
⑶现代公司制
投资银行的监管体制模式：
1）集中型（政府主导型）监管：以美国为典型
集中型监管体制指政府通过制定专门的证券市场管理法规，并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的管理。
特点：集中型监管体制以立法为核心，有一整套全国性的证券立法；设有全国性的证券市场活动的专门监管机构。集中型监管体制优点：
法规、机构均超脱于证券市场的当事者之外，更能严格、公平、有效地发挥监管作用，有利于保护投资者的利益；
注重立法管理，使其管理手段更具严格和公正性；可以协调全国各证券市场发展，防止过度竞争而引起混乱。
缺点：没有证券交易所和证券商协会的配合难以实现既能有效管理，又不过多行政干预的目标；法规的规定和修改须由权威机构进行，立法往往滞后于市场的发展，不具灵活性。
2）自律型监管：英国
指政府除了某些必要的国家立法外，较少干预证券市场以及证券市场机构在证券市场的业务活动，对证券市场的管理主要由证券交易所及证券商协会等组织自我管理
特点：与集中型监管体制相反，通过间接的法规来制约证券市场的活动；由证券市场及投资银行等参与者自我管理。
自律型监管体制的优点：保护投资、鼓励竞争，并为两者与市场结合提供了最大的可能性；让证券交易商参与制定和执行证券市场的管理条例，并鼓励他们模范地遵守，这样市场管理将更有效；由市场参与者制定的管理条例具有更大的灵活性，且效率更高；证券交易商对现场发生的违法行为能够做出迅速而有效的反应。
自律型监改革管体制的缺点：监管重点放在市场的有效运转和保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者没有提供充分的保障；管理者的非超脱性难以保证证券交易的公正；没有立法作保证，使其管理手段较软弱；没有专门的管理机构，难以实现全国证券市场的协调发展。
3）中间型监管：德国
特点：既强调立法管理，又注重自律管理，使两种体制取长补短，发挥各自的优势。

第9题：

简述财政职能的基本内容。

正确答案:（1）资源配置职能：通过提供公共物品，实现资源的合理配置
（2）收入分配职能：实现对收入分配状况的调整
（3）经济稳定职能：熨平经济波动
（4）经济发展职能：以结构调整为重点，促进经济的持续发展

第10题：

简述保险的基本职能和派生职能。

正确答案: 经济补偿，防灾防损，如同资金

简述投资银行的基本职能。

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