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甲公司为创业板上市公司，其使用募集资金的下列行为中，不构成募集资金用途变更的是（　　）。

题目
单选题
甲公司为创业板上市公司，其使用募集资金的下列行为中，不构成募集资金用途变更的是（　　）。
A

为了更贴近市场，将募集资金项目的实施地点由广州变更为上海

B

为增强全资子公司乙公司的资本实力，将原先通过借款给乙公司的方式实施募集资金项目变更为通过向乙公司增资的方式实施

C

根据业务发展需要，将募集资金项目的实施主体由甲公司变更为其持有80%股权的控股子公司

D

因市场环境发生重大变化，原募集资金项目实施不具备可行性，决定取消原募集资金项目

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第1题：

上市公司申请发行新股，募集资金的数额和使用应当符合下列（ ）规定。

A．募集资金数额不超过项目需要量

B．募集资金用途符合国家产业政策要求

C．投入的项目不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争

D．建立募集资金专项存储制度


正确答案：ABCD
上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：(1)募集资金数额不超过项目需要量；(2)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；(3)除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；(4)投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性；(5)建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

第2题：

上市公司发行新股时的《招股说明书）1中关于上市公司历次募集资金的运用，（ ）。

A．发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

C．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

D．发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论


正确答案：BCD

第3题：

上市公司出现发行可转债所募集的资金不按照核准的用途使用的，证券交易所暂停其可转债上市。（ ）


正确答案：√

第4题：

上市公司发行股份购买资产并同时募集部分配套资金，下列说法正确的有（)
Ⅰ．募集资金用于支付本次并购交易中的现金对价
Ⅱ．募集资金用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用
Ⅲ．募集配套资金用于补充公司流动资金的比例不应超过交易作价的25％；或者不超过募集配套资金总额的50％，构成借壳上市的，不超过30％
Ⅳ．对于采用锁价方式募集配套资金的重组项目，募集资金部分应当与发行股份购买资产部分一致，视为一次发行；对于询价方式募集配套资金的重组项目，应当视为两次发行，分别定价
Ⅴ．取消配套募集资金构成重组方案的重大调整

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

答案：A
解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，根据《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》，考虑到募集资金的配套性，所募资金仅可用于：①支付本次并购交易中的现金对价；②支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用；③投入标的资产在建项目建设。募集配套资金不能用于补充上市公司和标的资产流动资金、偿还债务。
Ⅳ项，根据《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》的规定，募集配套资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行。
Ⅴ项，《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》第6条规定，调减或取消配套募集资金不构成重组方案的重大调整。新增配套募集资金，应当视为构成对重组方案的重大调整。

第5题：

中国证监会结合年度报告披露对上市公司募集资金的使用情况进行监管，对于( )，将采取相应监管措施，情节严重的，将追究上市公司和相关人员责任。

Ⅰ.未按规定披露募集资金使用情况的

Ⅱ.挪用募集资金用于债券投资

Ⅲ.挪用募集资金用于股票及其衍生品种的投资

Ⅳ.挪用募集资金用于可转换债券的投资

Ⅴ.擅自或变相改变募集资金用途

A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：C
解析：
C
参见《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》第四条规定。

第6题：

发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（ ）。 A．募集资金数额不超过项目需要量 B．募集资金用途符合国家产业政策 C．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户 D．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争


正确答案：ABCD
考点：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节，P258。

第7题：

关于募集资金，以下说法正确的有（　　）

A.创业板上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的10％的， 上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；
B.创业板上市公司有一个募投项目，该项目结余资金50万，补充流动资金，需股东大会审议批准：
C.创业板上市公司募集资金总额为3亿元，12月内累计用超募资金归还银行贷款一亿元；
D.创业板上市公司拟使用超募资金归还银行贷款，但有一个独立董事不同意。

答案：A
解析：
A，关于通知义务的规定，上交所：>5000万且≥募资净额20％；深交所主板：>5000万或≥募资净额10％：中小板，>1000万或≥募资净额5％；创业板，>1000万或≥募资净额10％。
B，创业板单个或全部募集资金投资项目完成后，使用节余募集资金，由董事会审议通过，保荐机构发表明确同意的意见后使用，节余募集资金(包括利息收入)低于100万元或低于单个项目或者全部项目募集资金承诺投资额1％的，可以豁免履行前述程序，其使用情况应当在年度报告中披露。当公司节余募集资金(包括利息收入)超过单个或者全部募集资金投资项目计划资金的30％或者以上，需提交股东大会审议通过。本题8，项目结余资金50万，小于100万，使用情况在年度报告中披露即可，无需董事会、股东大会审议。
C，公司应当按照实际需求偿还银行贷款或者补充流动资金，每12个月内累计金额不得超过超募资金总额的30％：
D，创业板规范运作指引规定，创业板上市公司计划使用超募资金偿还银行贷款或者补充流动资金的，经董事会全体董事的2／3以上和全体独立董事同意，并经公司股东大会审议通过，保荐机构就本次超募资金使用计划是否符合前述条件进行核查并明确表示同意。

第8题：

上市公司发行新股《招股说明书》对上市公司前次募集资金的运用，重点披露（ ）。 A．资金管理的主要内部制度 B．前次募集资金的方式、募集资金的到位时间、募集资金的数额、验资机构的名称 C．前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明 D．若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，董事会应进行解释；若募集资金的运用发生变更，应说明变更原因、变更程序及其公开披露的报刊及日期、变更后的投资及效益情况


正确答案：ABCD

第9题：

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的说法，正确的有( )。
Ⅰ.不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行
Ⅱ.单次补充流动资金时间不得超过6个月，单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%
Ⅲ.超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式
Ⅳ.闲置募集资金喟于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等
Ⅴ.补充流通资金到期之前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告交易所并公告

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：C
解析：
C
Ⅱ项是沪市特有的规定，深市主板、中小板、创业板无此规定；Ⅲ项，深市主板、中小板、沪市都规定，超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式，创业板无比规定。

第10题：

上市公司申请发行新股，募集资金的数额和使用应当符合()规定。

A:募集资金数额不超过项目需要量
B:募集资金用途符合国家产业政策要求
C:投入的项目不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争
D:建立募集资金专项存储制度

答案：A,B,C,D
解析：
上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：①募集资金数额不超过项目需要量。②募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。③除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券力主要业务的公司。④投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。⑤建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

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