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根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列关于债券受托管理人的说法，正确的是（　　）。[2019年11月真题]

题目
单选题
根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列关于债券受托管理人的说法，正确的是（　　）。[2019年11月真题]
A

债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证券业协会认可的机构担任

B

在债券存续期限内，由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护发行人的利益

C

债券受托管理人应当为中国证券业协会会员

D

为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人

E

对于债券受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制，发行人只需在债券募集说明书及债券存续期间的信息披露文件中予以充分披露

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第1题：

公开发行公司债券的，债券持有人应当聘请债券受托管理人，并与其订立债券受托管理协议。（ ）


答案：错
解析：
公开发行公司债券的，“发行人”应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议。

第2题：

关于公开发行公司债券的受托管理人职责，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．应当在募集资金到位后一个月内，督促发行人、主承销商以及存放募集资金的监管银行订立三方监管协议
Ⅱ．受托管理人应当将受托的公司债券《受托管理事务临时报告》刊登在本期债券发行人和受托管理人的互联网网站
Ⅲ．受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年四月三十日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告Ⅳ．受托管理人应当至少提前二十个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约

A、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
Ⅰ项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第13条第2款规定，受托管理人应当在募集资金到位后1个月内与发行人以及存放募集资金的银行订立监管协议。
Ⅱ项，第15条第2款规定，受托管理人应当将披露的信息刊登在本期债券交易场所的互联网网站，同时将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅。
Ⅲ项，第16条第1款规定，受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年6月30日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。
Ⅳ项，第19条规定，受托管理人应当至少提前20个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约。

第3题：

下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?

A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D：证券公司债券可以一次核准、分期发行

答案：C
解析：
资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

第4题：

某上市公司拟发行公司债券，下列关于债券受托管理人的说法，符合《公司债券发行试点办法》规定的有( )。

Ⅰ.公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益

Ⅱ.公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项

Ⅲ.债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人

Ⅳ.公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行时取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管

Ⅴ.公司拟变更债券受托管理人，应当召开债券持有人会议

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

答案：B
解析：
B
Ⅲ项，《公司债券发行试点办法》第二十四条规定，债券受托管理人由本次发行的保荐入或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理入。Ⅳ项，《公司债券发行试点办法》第二十五条第二项规定，公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管。ⅠⅡⅤ三项参见《公司债券发行试点办法》第二十三条第一款、第二十六条第一款规定和第二十七条第二项规定。

第5题：

下列关于公司债券发行的说法正确的是（　　）

A.拟修改债券持有人会议规则，债券受托管理人应当召集债券持有人会议
B.担保人不得担任债券受托管理人
C.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产的需要要召开债券持有人会议
D.拟变更债券受托管理人应当召开债券持有人会议

答案：A,B,C,D
解析：

第6题：

以下关于发行公司债券，债券持有人保护的说法正确的有（　　）。
Ⅰ．公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议，非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定
Ⅱ．债券受托管理人可以由本次发行的承销机构担任
Ⅲ．债券受托管理人应当为中国证券业协会会员
Ⅳ．为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人


A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案：B
解析：
《管理办法》第四十八条：“发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；”不管是公开发行还是非公开发行，都应当聘请债券受托管理人；《管理办法》第四十九条：“债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。”

第7题：

根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定，公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括（　　）。[2016年5月真题]
Ⅰ．发行人债券信用评级上调
Ⅱ．发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚
Ⅲ．发行人债券信用评级下调
Ⅳ．发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％
Ⅴ．发行人放弃债权超过上年末净资产的10％

A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅴ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅴ
D．Ⅳ

答案：D
解析：

第8题：

有关公司债券的受托管理人，下列表述符合证券法律制度规定的有（　　）。

A.公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议
B.发行人股东（大）会可以决议变更债券受托管理人
C.债券受托管理人应当勤勉尽责，公正履行受托管理职责，不得损害债券持有人利益
D.债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序

答案：A,C,D
解析：
选项B：受托管理人应当由本次发行的承销机构或者其他经国务院证券监督管理机构认可的机构担任，“债券持有人会议”可以决议变更债券受托管理人。

第9题：

下列关于公司债券受托管人的说法，正确的是（）。

A、为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
B、自行销售的债券发行人可以担任本次债券发行的受托管理人
C、经中国证监会认可的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
D、本次发行公司债券的承销机构不得担任本次债券发行的受托管理人

答案：C
解析：
《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定，受托管理人应当为协会会员。以下机构可以担任受托管理人：①本次发行公司债券的承销机构；②其他经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的机构。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。

第10题：

根据证券法律制度的规定，关于公司债券持有人的权益保护，下列表述正确的有（　）。

A、债券受托管理人由本次债券发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任
B、债券受托管理人应当为中国证券业协会会员，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
C、非公开发行公司债券的，债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责
D、在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额5%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议

答案：A,B,C
解析：
选项D：在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。

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