违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A

题目
多选题
孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（　　）应承担该损失。
A

A期货公司

B

B期货公司

C

孙某

D

孙某和B期货公司

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

单选题
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
A

期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B

期货公司的合法性和风险管理

C

监督期货公司其他高级管理人员

D

监管期货公司业务执行


正确答案： A
解析： 《期货公司管理办法》第四十三条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第2题：

单选题
隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A

一

B

三

C

五

D

十


正确答案： C
解析：

第3题：

单选题
持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起(    )个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
A

3

B

5

C

10

D

15


正确答案： D
解析：

第4题：

多选题
期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A

董事

B

股东

C

经理层

D

监事


正确答案： C,D
解析：

第5题：

判断题
《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。()
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 《期货从业人员管理办法》第十五条第二项规定，期货公司的从业人员不得挪用客户的期货保证金或其他资产。

第6题：

多选题
期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）。
A

成交价

B

成交量

C

持仓量

D

价格预测信息


正确答案： C,D
解析：

第7题：

多选题
期货交易所、非期货公司结算会员有下列()的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。
A

允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易

B

直接参与期货交易

C

间接参与期货交易

D

变更住所


正确答案： C,B
解析： 根据《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：①未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；②允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；③直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；④违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；⑤伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；⑥未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；⑦拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；⑧违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

第8题：

多选题
对投资者交易行为持续开展风险教育的有()。
A

中金所

B

期货公司

C

证券公司

D

证监会


正确答案： D,C
解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

第9题：

判断题
期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的，可向人民法院申诉。()
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第10题：

单选题
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是（　　）。
A

国务院银行业监督管理机构

B

国务院期货监督管理机构

C

中国期货业协会

D

中国证监会


正确答案： B
解析：
《期货交易管理条例》第四十条第二款规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

更多相关问题
相关内容