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股指期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有（　　）。[2010年11月真题]

题目
多选题
股指期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有（　　）。[2010年11月真题]
A

期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B

期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C

投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据

D

投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据

参考答案和解析
正确答案： C,D
解析： 参见《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四条和第五条规定。
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第1题：

单选题
根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（  ）进行一致性复核。
A

客户统一开户编码

B

客户有效身份证明文件号码

C

客户联系方式

D

客户姓名或者名称


正确答案： D
解析：

第2题：

单选题
货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：（）
A

7年以下有期徒刑，300万元罚金

B

5年以下有徒刑，240万元罚金

C

1年以下有期徒刑，180万元罚金

D

12万元以上，60万元以下罚锾


正确答案： C
解析： 暂无解析

第3题：

判断题
中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。()
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
违法出具金融票证罪的人员情节严重的，（）。
A

处1年以下有期徒刑

B

5年以下有期徒刑或拘役

C

1～5年有期徒刑

D

5年以上有期徒刑


正确答案： A
解析： 暂无解析

第5题：

判断题
《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员，期货业务辅助人员及其它人员不适用。（）
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第6题：

多选题
下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有（　　）。
A

除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

B

期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产

C

期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

D

客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理


正确答案： B,A
解析： 《期货公司管理办法》第六十九条规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

第7题：

单选题
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证监会提交申请日前（）个月风险监管报表。
A

3

B

6

C

9

D

12


正确答案： A
解析： 《期货公司监督管理办法》第二十八条，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构．应当向中国证监会提交申请日前6个月风险监管报表。故本题答案为B。

第8题：

单选题
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是()。
A

给予警告处分

B

认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C

撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D

期货业协会无权予以处罚


正确答案： D
解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：（一）有本准则第四条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

第9题：

多选题
（　　）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。[2014年7月真题]
A

期货公司的股东变更住所

B

期货公司的股东变更为控股股东

C

期货公司的股权被冻结或者用于担保

D

期货公司涉及重大诉讼、仲裁


正确答案： C,D
解析：
《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

第10题：

多选题
某经营机构与2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（  ）。
A

如果该机构是按客户的交易指令人市交易的，则收取的佣金应当返还给客户

B

如果该机构是按照客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户

C

如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担

D

虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自已承担


正确答案： A,B
解析：

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