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下列期货公司人员中，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可，行业自律组织举办的业务培训的有（　　）。

题目
多选题
下列期货公司人员中，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可，行业自律组织举办的业务培训的有（　　）。
A

监事会主席

B

经理层人员

C

董事长

D

取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

参考答案和解析
正确答案： A,D
解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
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第1题：

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每( )参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年


正确答案：C
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

第2题：

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有以下（ ）的情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A．未按规定参加资格年检 B．未通过资格年检 C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务 D．1年未参加由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训


正确答案：ABC
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 

第3题：

吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（ ）参加1次由中国证监会认可、行 业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A。1年

B．2年

C．3年

D．5年


正确答案：B

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员。应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

第4题：

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（ ）。

A.行业规范
B.公司章程
C.自律规则
D.中国证监会的规定

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条，期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。故本题答案为ABCD。

第5题：

期货公司（　　）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。


A.监事会主席

B.经理层人员

C.董事长

D.取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次南中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

第6题：

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A．3B．2C．5D．1


正确答案：B
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 

第7题：

吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每( )参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年


正确答案：B
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

第8题：

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培 训，取得培训合格证书。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年


正确答案：C

第9题：

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

第10题：

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。

A: 公司章程
B: 行业规范
C: 自律规则
D: 中国证监会的规定

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。

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