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某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。

题目
判断题
某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（　　）[2014年3月真题]
A

对

B

错

参考答案和解析
正确答案： 对
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
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相似问题和答案

第1题：

首席风险官要重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度（ ）

A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司风险监管指标管理制度
C.期货公司治理和内部控制制度、期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度：(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。故本题答案为ABCD。

第2题：

期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

第3题：

期货公司首席风险官是负责对期货公司（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A．风险管理状况

B．经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

C．财务状况和风险管理状况

D．经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况


正确答案：B

第4题：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（ ）。

A. 了解期货公司业务执行情况
B. 与期货公司有关人员进行谈话
C. 查阅期货公司的相关文件. 档案和资料
D. 参加或者列席与其履职相关的会议

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第25条的规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：①参加或者列席与其履职相关的会议；②查阅期货公司的相关文件、档案和资料；③与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；④了解期货公司业务执行情况；⑤公司章程规定的其他职权。

第5题：

期货公司（ ）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

A.公司总经理
B.部门负责人
C.风险运营官
D.首席风险官

答案：D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条，期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查。并依法履行督促整改和报告义务。故本题答案为D。

第6题：

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司治理和内部控制制度
C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

第7题：

首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条，首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。故本题答案为A。

第8题：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职务要做到( )。

A.保持充分的独立性
B.独立、审慎、及时地作出判断
C.主动回避与本人有利害冲突的事项
D.保守期货公司的商业秘密和客户信息

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条和第十条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项；首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

第9题：

发生()情形时，期货公司资产管理部门无须向公司总经理和首席风险官报告。

A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B.资产管理业务被有权机关调查
C.客户提前终止资产管理委托
D.客户变动资产管理委托

答案：D
解析：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》第35条的规定，发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：①资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；②客户提前终止资产管理委托；③其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

第10题：

某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）


正确答案:错误

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