某期货公司接受客卢张某委托为其进行玉米期货交易,张某根据玉米期货近期的表现,总结经验,得出玉米处于多头行情中,并有加速上

题目
单选题
某期货公司接受客卢张某委托为其进行玉米期货交易,张某根据玉米期货近期的表现,总结经验,得出玉米处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入玉米期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测玉米期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨,造成张某没有获利。在该案例中,该期货公司应遭到的惩罚是(    )。
A

责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B

责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

C

责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

D

责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不滴10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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第1题:

甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易,吴某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自身以往的交易经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,可能有下跌的风险,于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成吴某没有获利。

据此,请作答第{TSE}题:

{TS}在该案例中,甲期货公司违反的规定有( )。

A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上均不是


正确答案:C

第2题:

在其他条件不变时,某交易者预计玉米将大幅增产,他最有可能( )。

A.进行玉米期现套利
B.进行玉米期货转现交易
C.买入玉米期货合约
D.卖出玉米期货合约

答案:D
解析:
交易者预计玉米将大幅增产,即供给增加,在需求不变的情况下,玉米价格将下跌,所以应该卖出玉米期货合约以获利。

第3题:

赵某为某期货公司的期货从业人员。一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是( )。

A.向张某作获利保证

B.与张某约定分享利益

C.与张某约定共担风险

D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易


正确答案:ABC

《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期 货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

第4题:

某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现, 总结经验得出白糖处于多头行清中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的定势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。在该案例中, 该期货公司违犯了下列哪条规定?( )

A、隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
B、使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
C、未将客户交易指令下达到期货交易所
D、以上都不是

答案:C
解析:
《期货交易管理条例》第六十八条(六)未将客户交易指令下达到期货交易所。

第5题:

在其他条件不变时,某交易者预计玉米将大幅增产,他最有可能( )。

A. 进行玉米期货套利
B. 进行玉米期货转现交易
C. 买入玉米期货合约
D. 卖出玉米期货合约

答案:D
解析:
交易者预计玉米将大幅增产,即供给增加,在需求不变的情况下,玉米价格将下跌,所以应该卖出玉米期货合约以获利。

第6题:

我国某农场预计三个月后将收获5000吨玉米,欲利用国内玉米期货进行套期保值,正确的操作是( )。

A:卖出玉米期货合约
B:买入玉米期货合约
C:建仓数量为500手玉米期货合约
D:建仓数量为1000手玉米期货合约

答案:A,C
解析:
玉米期货交易每手10吨,则建仓数量为5000/10=500(手)。新玉米上市后,销售价格可能会下跌,套期保值的操作是卖出期货合约,待之后买入平仓以弥补现货市场的亏损。

第7题:

我国某农场预计三个月后将收获5000吨玉米,欲利用国内玉米期货进行套期保值,正确的操作是( )。

A.卖出玉米期货合约
B.买入玉米期货合约
C.建仓数量为500手玉米期货合约
D.建仓数量为1000手玉米期货合约

答案:A,C
解析:
玉米期货交易每手10吨,则建仓数量为5000/10=500(手)。新玉米上市后,销售价格可能会下跌,套期保值的操作是卖出期货合约,待之后买入平仓以弥补现货市场的亏损。

第8题:

甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由( )承担。

A.李某

B.甲期货公司

C.期货交易所

D.甲期货公司和李某


正确答案:A
《期货交易所条例》第十八条规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

第9题:

A期货公司接受客户于某委托为其进行玉米期货交易,于某根据玉米期货近期的表现,总结经验,得出玉米处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入玉米期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测玉米期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为于某下达交易指令,结果玉米期货价格迅速上涨,造成于某没有获利。在该案例中,该期货公司应遭到的惩罚是( )。


A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款; 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

答案:D
解析:
《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

第10题:

某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易,张某根据玉米期货近期的表现,总结经验,得出玉米处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买人玉米期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测玉米期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨,造成张某没有获利。在该案例中,该期货公司应遭到的惩罚是( )。

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或吊销期货业务许可证
B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

答案:D
解析:
《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

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