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某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。 请回答下题 为了取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备

题目
多选题
某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。 请回答下题 为了取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括（）
A

必须全资拥有或控股期货公司

B

必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离

C

必须拥有不低于12亿元的净资本

D

必须由公司股东（大）会作出决议，同意从事介绍业务

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第1题：

以下说法正确的有（）

A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务
B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离
D:证券公司可以协助办理期货开户手续

答案：A,C,D
解析：
B项，拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

第2题：

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。

A、证券公司可以代收客户保证金
B、客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
C、证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
D、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

答案：B,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定，申请介绍业务资格的证券公司，必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。

第3题：

A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是( )。

A．B期货公司是A证券公司的全资子公司

B．C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制

C．A证券公司是D期货公司的控股公司

D．E期货公司与A证券公司之间业务关系密切


正确答案：ABC
78．ABC【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。D项不属于可以接受委托的情形。

第4题：

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）

A. 期货从业人员资格
B. 证券投资咨询资格
C. 证券销售人员资格
D. 期货投资咨询资格

答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货
交易。

第5题：

证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。

A.期货中间介绍业务委托协议
B.期货经纪合同
C.委托理财协议
D.期货交易合同

答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

第6题：

关于期货公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（）

A:证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
B:证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
C:证券公司中间介绍业务起源于英国
D:证券公司协动办理开户手续

答案：D
解析：
A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金；C项，IB制度起源于美国

第7题：

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。

为取得中间介绍业务资格，证券公司应具备的条件包括（　　）。 查看材料

A.必须拥有不低于10亿元的净资本
B.必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离
C.必须由公司股东(大)会做出决议，同意从事介绍业务
D.必须全资拥有或者控股期货公司

答案：B
解析：
A项，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款，其净资本应不低于12亿元。 C项，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条第二项，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。
D项，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项，证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

第8题：

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )


正确答案：√
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的规定。

第9题：

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（ ）。

A.经纪业务资格
B.介绍业务资格
C.自营业务资格
D.资产管理业务资格

答案：B
解析：
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第三条证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业资格。

第10题：

证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（ ）。

A.委托业务
B.介绍业务
C.中间业务
D.交易业务

答案：B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条，证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为介绍业务。故本题答案为B。

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