责令有关股东限期转让股权
限制有关股东行使股东权利
限制或暂停部分期货业务
责令公司限期整改
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。 A.限制或暂停部分期货业务 B.限制有关股东行使股东权利 C.责令限期整改 D.责令有关股东限期转让股权
某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元,该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是( )A.净资本 B.净资本/风险准备金 C.净资本/净资产 D.负债/净资产
某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()A、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改C、符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
单选题某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()A 责令公司限期整改B 对期货公司高级管理人员进行监管谈话C 限制或暂停公司部分期货业务D 无需采取监管措施
单选题某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()A 责令公司限期整改B 限制或暂停部分期货业务C 限制有关股东行使股东权利D 责令有关股东限期转让股权
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标,其中,净资本与公司风险资本准备的比例不得低于( )。A.80% B.100% C.120% D.150%
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有( )。[2014年7月真题]A净资本不得低于人民币3000万元B净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%C净资本与净资产的比例不得低于40%D流动资产与流动负债的比例不得低于100%
某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元;客户权益总额为26000万元,在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是 ( )。A. 净资本 B. 净资本/风险资本准备 C. 净资本/净资产 D. 负债/净资产
按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向()提交书面报告。A.中国期货业协会 B.全体董事 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.期货交易所
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。( )A 对B 错