某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机

题目
单选题
某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有(     )。
A

责令有关股东限期转让股权

B

限制有关股东行使股东权利

C

限制或暂停部分期货业务

D

责令公司限期整改

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第1题:

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司的净资本不得低于人民币( )。

A、1000万元
B、1500万元
C、3000万元
D、3500万元

答案:B
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定,期货公司的净资本不得低于人民币1500万元。

第2题:

某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是( )。

A.净资本∕净资产
B.净资本∕风险资本准备金
C.负债∕净资产
D.净资本

答案:A,C,D
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币3000万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于20%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额结算准备金要求。第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。
选项A,净资本/净资产=4200/6000=70%,且70%>20%×120%,因此优于预警指标;
选项B,净资本/风险准备金=4200/4000=105%,105%<100%×120%,因此低于预警指标;注意根据第九条这里不是105%与100%相比,而是105%与100%×120%即120%相比。
选项C,负债/净资产=1000/6000=16.7%,16.7%<150%×80%,因此优于预警指标;
选项D,净资本为4200万元,4200>3000×120%,因此优于预警指标。

第3题:

按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,其中净资本不得低于人民币( )。

A、2000万元
B、1000万元
C、1500万元
D、3000万元

答案:C
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条,按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,其中净资本不得低于人民币1500万元。

第4题:

某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

A.限制有关股东行使股东权利
B.限制或暂停部分期货业务
C.责令有关股东期限转让股权
D.责令公司限期整改

答案:D
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条第五项规定,期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于100%。第三十二条规定, 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

第5题:

某期货公司的期末净资本为5000万元,净资产为4500万元,负债(不含客户权益)为2000万元,风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是( )。

A.负债/净资产
B.净资本/净资产
C.净资本
D.净资本/风险资本准备

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第18条的规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:①净资本不得低于人民币1500万元;②净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;③净资本与净资产的比例不得低于40%;④流动资产与流动负债的比例不得低于100%;⑤负债与净资产的比例不得高于150%;⑥规定的最低限额的结算准备金要求。第21条的规定,中国证监会对第18条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。本题中,该公司的净资本为5000万元>1800万元(1500万元×120%);净资本/净资产=5000/4500=1.11>0.48(40%×120%);负债/净资产=2000/4500=0.44<1.2(150%×80%);净资本/风险资本准备=5000/3000=1.67>1.2(100%×120%),均优于预警标准。

第6题:

某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有( )。

A.责令有关股东限期转让股权
B.限制有关股东行使股东权利
C.限制或暂停部分期货业务
D.责令公司限期整改

答案:D
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定,期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。本题中,该公司期末净资本与公司风险资本准备的比例为5000/5500=90.9%,低于规定标准。根据其第二十九条的规定,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

第7题:

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括( )

A.期货公司净资本
B.期货公司净资本与净资产的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.负债与净资产的比例

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第六条,期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。故本题答案为ABCD。

第8题:

根据《期货公司风险监管指标管理办法》 ,期货公司应当持续符合风险监管指标,其中,净资本与公司风险资本准备的比例不得低( )。

A、80%
B、100%
C、120%
D、150%

答案:B
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于40%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限
额的结算准备金要求。

第9题:

某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

A.责令限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权

答案:A
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定,净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%。本题中净资本与风险资本准备的比例小于100%。第二十九条规定,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

第10题:

某期货公司的期末资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有( )。

A.责令有关股东限期转让股权
B.限制有关股东行使股东权利
C.限制或暂停部分期货业务
D.责令公司限期整改

答案:D
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条第二项规定,期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。本题中,该公司期末净资本与公司的风险资本准备的比例是5000/5500≈90.9%<100%,低于规定标准。其第三十二条规定,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在两个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。其第三十四条规定,期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条采取监管措施。ABC三项属于《期货交易管理条例》第五十六条规定的监管措施。

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