多选题期货从业人员受到( )的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。A中国期货业协会训诫B中国期货业协会公开谴责C中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育D中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒

题目
多选题
期货从业人员受到(   )的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A

中国期货业协会训诫

B

中国期货业协会公开谴责

C

中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育

D

中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒

参考答案和解析
正确答案: B,C
解析:
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第1题:

期货从业人员受到中国期货业协会( )纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A. 暂停从业人员资格
B. 撤销从业人员资格
C. 训诫
D. 公开谴责

答案:A,C,D
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第43条的规定,从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

第2题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,( )。

A.中国证监会予以警告
B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
C.中国期货业协会予以谴责
D.可免于纪律惩戒

答案:B,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条,从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。故本题答案为BD。

第3题:

期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。( )


正确答案:√

第4题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,( )。

A.中国期货业协会予以公开谴责
B.可免于纪律惩戒
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.由中国证监会予以批评教育

答案:B,C
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定,从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

第5题:

期货从业人员受到中国期货业协会下列哪些纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训( )。

A. 训诫
B. 公开谴责
C. 暂停从业资格
D. 警告

答案:A,B,C
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条规定,从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

第6题:

期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A.暂停从业人员资格
B.撤销从业人员资格
C.训诫
D.公开谴责

答案:A,C,D
解析:
四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

第7题:

下列关于期货业协会的说法中,正确的是( )。

A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒
B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理
C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合
D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十三条,协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。C项正确。第二十四条.期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。AB项正确。第二十五条,协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。D项正确。故本题答案为ABCD。

第8题:

期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A、暂停从业人员资格
B、撤销从业人员资格
C、训诫
D、公开谴责

答案:A,C,D
解析:
四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

第9题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》。情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒。由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。( )


答案:对
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。

第10题:

下列关于期货从业人员管理的说法中,正确的是( )。

A.中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供
B.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合
C.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障
D.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十一条,协会应当建立期货从业人员信息数据库.公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责.需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。A项正确。第二十二条,协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障。CD正确。第二十三条,协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查.期货从业人员及其所在机构应当予以配合。B项正确。故本题答案为ABCD。

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