2
3
4
1
第1题:
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )
第2题:
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查,定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点,支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。()
此题为判断题(对,错)。
第3题:
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。
A、上级公司负责人
B、上级公司合规管理部门或者合规岗位
C、总公司稽核部
D、所在分支机构的负责人
第4题:
第5题:
申请首席风险官的任职资格,应当具备下列( )条件。
A.通过中国证监会认可的资质测试
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;D.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验
第6题:
期货公司应当设立( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A.审查部门 B.审查部门和稽查部门 C.风险管理部门 D.合规审查部门或者岗位
第7题:
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件包括( )。
A.具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
B.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
C.具有期货从业人员资格
D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
第8题:
期货公司申请金融期货结算业务资格,要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
第9题:
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括( )。
A.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
第10题: