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以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（　　）。[2014年3月真题]

题目
多选题
以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（　　）。[2014年3月真题]
A

应当通过中国证监会认可的资质测试

B

应当具有期货从业人员资格

C

期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告

D

最多可以在2家期货公司兼任独立董事

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相似问题和答案

第1题：

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有（ ）。

A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第2题：

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事
B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事

答案：A
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第3题：

关于独立董事，下列说法正确的是（ ）。

A．所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事

B．独立董事应当保持独立性

C．独立董事不得在期货公司任职

D．独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系


正确答案：BD

《期货公司管理办法》第四十条规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍’其进行独立客观判断的关系。

第4题：

单选题
下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（　　）。[2019年7月真题]
A

期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

B

为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺

C

期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营、独立核算

D

期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求


正确答案： B
解析：
ACD三项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。B项，第七十九条第二项规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

第5题：

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有（ ）。

A：期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B：独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
C：期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D：期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第6题：

下列关于期货公司董事会的表述中，正确的有( )。

A.期货公司可以设立独立董事
B.董事会每年应当至少召开两次会议
C.独资期货公司可以不设董事会
D.期货公司应当设立董事会

答案：A,B,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十七条规定，期货公司应当设立董事会，并按照《中华人民共和国公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。《中华人民共和国公司法》第一百一十条规定，董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。

第7题：

以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有()。

A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事
B.期货公司免除独立董事职务的，应当自做出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
C.应当通过中国证监会认可的资质测试
D.应当具有履行职责所必需的时间和精力

答案：A,C,D
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第8条的规定，申请独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试；有履行职责所必需的时间和精力。该办法第33条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。该办法第31条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。选项B错误

第8题：

下列关于期货公司独立董事的表述，不正确的是（ ）。

A、独立董事由中国期货业协会提名，股东大会通过
B、独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务
C、独立董事对期货公司负有忠实义务和勤勉义务，维护客户、期货公司和全体股东的合法权益
D、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事

答案：A
解析：
《期货交易所管理办法》第四十五条，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

第9题：

以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。

  • A、最多可以在2家期货公司兼任独立董事
  • B、期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
  • C、应当通过中国证监会认可的资质测试
  • D、应当具有期货从业人员资格

正确答案:A,C,D

第10题：

多选题
下列关于期货公司与其股东关系的表述，正确的有（　　）。[2015年11月真题]
A

为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺

B

期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求

C

期货公司的股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

D

期货公司可以向股东做出最低收益的承诺


正确答案： C,A
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。第七十九条第二项规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。AD两项，法规没有作出规定。

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