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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（　　）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函

题目
多选题
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（　　）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。
A

未按规定履行职责

B

未按规定参加业务培训

C

违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D

未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

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第1题：

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括()。

A:追究刑事责任
B:出具警示函
C:责令改正
D:监管谈话

答案：A
解析：
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反有关规定的，中国证监会可以采取以下监管措施：①责令改正，②监管谈话，②出具警示函，④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布，⑤认定为不适当人选；⑥依法可以采取的其他监管措施。

第2题：

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（ ）


答案：错
解析：
第五十五条期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。

第3题：

期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患

C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况


正确答案：ABCD

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定， 期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。

第4题：

期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

A.书面警告
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函

答案：B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。

第5题：

首席风险官不履行职责中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取哪些措施（ ）

A.监管谈话
B.责令更换
C.出具警示函
D.停发工资

答案：A,B,C
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。故本题答案为ABC。

第6题：

首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。


A.临管谈话

B.出具警示函

C.责令更换

D.免职

答案：A,B,C
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

第7题：

某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.责令改正
B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函

答案：A,B,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话，出具警示函。

第8题：

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。

A:责令改正
B:出具警示函
C:监管谈话
D:追究刑事责任

答案：D
解析：
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反有关规定的，中国证监会可以采取以下监管措施：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函；④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；⑤认定为不适当人选；⑥依法可以采取的其他监管措施。

第9题：

期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函（ ）

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况、未按规定对离任人员进行离任审计
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条．期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患：(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。ABCD均正确，故本题答案为ABCD。

第10题：

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

A.未按规定履行职责
B.未按规定参加业务培训
C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案：A,B,C
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。

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