案防培训体系建设
员工行为管理
案件、案件风险报送情况
案件发生情况
案防统计制度报送情况
第1题：
A.1
B.2
C.3
D.4
第2题：
银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？
第3题：
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》
B.《银行业金融机构案防工作办法》
C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
第4题：
《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）
第5题：
银行业金融机构应当建立（），对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。
第6题：
银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。
第7题：
各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。
第8题：
A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设
B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险
C.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
D.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告
第9题：
银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。
第10题：
下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）