判断题原先合规人员只需按照OFAC提供的特别指定国民名单（简称“SDN名单”）去筛查即可，而现在，即便不在“SDN名单”的个人和实体只要符合了“50%规则”也将受到冻结（它们又被形象地称为影子受冻结人，shadowblockedpersons），这给银行的黑名单筛查工作带来了更大的挑战。A 对B 错

题目

判断题

原先合规人员只需按照OFAC提供的特别指定国民名单（简称“SDN名单”）去筛查即可，而现在，即便不在“SDN名单”的个人和实体只要符合了“50%规则”也将受到冻结（它们又被形象地称为影子受冻结人，shadowblockedpersons），这给银行的黑名单筛查工作带来了更大的挑战。

对

错

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第1题：

订立商业车险合同,保险公司向投保人提供的投保单应当附()

A.在公司指定名单中选择

B.在行业协会指定名单中选择

C.在政府指定名单中选择

D.自由选择

答案：D

第2题：

()是我行统一版制裁名单筛查系统,总行内控与法律合规部作为其主管业务部门,负责统部署,名单及参数管理维护,持续优化,提高筛查数据质量,在客户准入、实时交易和事后监控三个阶段提高筛查有效性。

A.LN系统

B.BoEing系统

C.GTS系统

D.SIDE系统

答案：B

第3题：

为防范、制止、瓦解大规模杀伤性武器扩散，()发布了定向金融制裁名单，任何有意识地为名单上人员提供资金支持、融资便利的行为都属于参与扩散融资，应该成为打击大规模杀伤性武器扩散的重点目标。

A.联合国

B.FATF

C.国际刑警组织

D.美国OFAC

参考答案：A

第4题：

变电站应具备的有关人员名单包扩（）。

(A)各级调控人员名单 (B)工作票签发人员名单 (C)工作负责人员名单 (D)有权接受调控指令人员名单

答案：A,B,C

解析：

第5题：

()负责对总行资金清算端提交的无法判断的制裁名单筛查预警进行复审,提供政策指导,提出合规管理意见,维护我行自定义监控名单,如提交复审的预警需进行业务背景调查,向他行、相关业务部门或客户部门进行调查,根据调查结果出具复审意见,反馈运行中心。

A.总行运营管理部运行中心

B.一级分行运营部门

C.总行内控与法律合规部

D.一级分行内控与法律合规部

答案：D

第6题：

义务机构在对客户身份进行识别时,应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第7题：

特别指定国民名单(SDNList)是由以下哪个部门公开发布的?()

A.BIS

B.OFAC

C.EEAS

D.FINCEM

答案：B

第8题：

制裁合规管理是指金融机构为防范在办理各项业务过程中，因交易的()涉及被联合国、中国政府、美国OFAC及各境外机构驻在国(地区) 政府发布的制裁名单被相应国家主管当局反洗钱问责，进而采取的名单筛查、对名单主体进行交易限制等一系列风险控制措施的合规管理行为。

A.直接关联方

B.间接关联方

C.直接或间接关联方

D.以上都不对

参考答案：C

第9题：

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()

答案：对

第10题：

以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。

A、合规政策
B、合规管理程序
C、合规指南
D、合规管理人员名单

正确答案:D

原先合规人员只需按照OFAC提供的特别指定国民名单（简称“SDN名单”）去筛查即可，而现在，即便不在“SDN名单”的个人

题目

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