多选题对于基金转换交易,哪些情况具备才予以受理()A进行转换的两只基金需均由我*行代销B同属于同一基金注册人C同一基金管理人D管理人开发转换

题目
多选题
对于基金转换交易,哪些情况具备才予以受理()
A

进行转换的两只基金需均由我*行代销

B

同属于同一基金注册人

C

同一基金管理人

D

管理人开发转换

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第1题:

关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业管理原则的是( )

Ⅰ、同一基金管理人管理的私募证券投资基金和股权投资基金,聘任同一人为基金经理

Ⅱ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,使用同一银行账户进行资金汇集与调配

Ⅲ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一商业银行为托管人

Ⅳ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一会计师事务所为外部审计机构

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅲ、Ⅳ


参考答案:B

第2题:

关于开放式基金份额转换的描述,正确的有()。

A:通常会需要收取一定的转换费用
B:一般采取未知价法,按照转换申请前一日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
C:转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时,无需交纳补差费用
D:基金转换业务所涉及的基金,必须是由同一基金管理人管理的,在同一注册登记机构处注册登记的基金

答案:A,D
解析:
B项,投资者采用“份额转换”的原则提交申请,即在销售机构处以“份额”为单位提交转换申请,以转出和转入基金申请当日的份额净值为基础计算转入份额;C项,当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。

第3题:

基金转换是指投资者不需要先赎回已经持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。( )


正确答案:√

第4题:

基金转换说法错误的是()

  • A、本业务适用于同一基金管理公司(登记注册机构)下不同基金间的转换
  • B、本业务只可在基金交易时间内操作
  • C、已冻结份额不得申请基金转换
  • D、基金转换以转换申请日(T+1日)的基金单位资产净值为基础计算

正确答案:D

第5题:

以下关于网上银行“基金转换”功能的说法正确的有()。

  • A、只能在所持有的同一基金管理人管理的不同基金之间进行互换。
  • B、被转换的两种基金TA代码必须相同。
  • C、申请转换的基金是指基金账户内某只基金的部分或全部基金。
  • D、只能按份额进行基金转换,不能按金额进行基金转换。

正确答案:A,B,C,D

第6题:

通常来说,开放式基金份额的转换业务所涉及的基金,必须是由同一基金管理人管理的、在 同一注册登记机构处注册登记的基金。 ()


答案:对
解析:
开放式基金份额转换是指投资者将其所 持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行 为。基金转换业务所涉及的基金,必须是由同一基 金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。

第7题:

下列关于开放式基金份额的转换的说法正确的是()。

A:只要是同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金,就可以办理基金转换业务
B:开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为
C:投资者采用“金额转换”的原则提交申请
D:基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+3日

答案:B
解析:
开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。基金转换业务所涉及的基金,必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资者采用“份额转换”的原则提交申请,即在销售机构处以“份额”为单位提交转换申请,以转出和转入基金申请当日的份额净值为基础计算转入份额。

第8题:

基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换时,应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。 ( )


正确答案:√

第9题:

基金转换的基金须满足以下条件()

  • A、同一基金公司基金
  • B、均为可转换基金
  • C、两只基金收费方式一致
  • D、符合“前转后、后转前”原则

正确答案:A,B,C

第10题:

下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是()。

  • A、涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金
  • B、基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日
  • C、投资者采用“金额转换”的原则提交申请
  • D、当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额

正确答案:A

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