至少有2名高管人员,法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理取得基金从业资格
至少有4名高管人员,法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理 、合规/风控负责人员、法务负责人取得基金从业资格
至少有3名高管人员,法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理 、合规/风控负责人员取得基金从业资格
至少有2名高管人员,法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人员取得基金从业资格
第1题:
已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,应当按照相关规定的要求,每年度完成()学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
A、10
B、15
C、20
D、30
第2题:
第3题:
从事股权投资基金,募集业务的人员应当具有( )。
A.基金销售业务资格
B.基金管理公司高管任职资格
C.证券从业资格
D.基金从业资格
第4题:
第5题:
第6题:
关于私募基金的运行,下列说法正确的是()。
A、私募基金运作日常中所称"募集账户"是指汇集所有基金销售机构资金的账户
B、私募股权基金要求进行法定验资
C、销售结算资金不能直接从投资者账户划入注册登记账户
D、私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户
第7题:
第8题:
关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是( )
Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格
Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证
Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格
Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格
A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ
C 、Ⅰ、 Ⅱ
D 、Ⅰ 、Ⅲ
第9题:
第10题:
完善私募基金管理人高管人员基金从业资格要求和持续诚信记录,加强高管人员的()有利于制衡私募基金管理人的利益输送和道德风险。 Ⅰ.资金约束 Ⅱ.自我利益约束 Ⅲ.诚信约束 Ⅳ.自律约束