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关于核查投资者是否为合格投资者，表述正确的是（ ）。

题目
单选题
关于核查投资者是否为合格投资者，表述正确的是（ ）。
A

以公司形式汇集多数投资者资金直接投资于基金的，应核查最终投资者是否为合格投资者

B

以契约形式汇集多数投资者资金间接投资于基金的，应当核查最终投资者是否为合格投资者，但无需穿透核查并合并计算投资者人数

C

以契约形式汇集多数投资者资金直接投资于基金的，无需核查最终投资者是否为合格投资者

D

以非法人形式汇集多数投资者资金间接投资于基金的，应该核查最终投资者是否为合格投资者，且需穿透核查并合并计算投资者人数

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第1题：

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并( )计算投资者人数。

A.单独

B.合并

C.连带

D.限制


正确答案：B
解析：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
考点：合格投资者要求

第2题：

关于非公开募集基金，以下说法正确的是()

A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过250人

B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者

C、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资者人数

D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可


答案：B

第3题：

以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第4题：

(2017年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（ ）。

A.合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1％管理费
B.合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金
C.合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金
D.合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投资基金

答案：A
解析：
通常，同时具备下列四个条件，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（1）未经有关部门依法批；隹或者借用合法经营的形式吸收资金。（2）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传。（3）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报。（4）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或变相吸收公众存款。

第5题：

对于私募基金募集对象的限制，下列表述正确的是（ ）。
Ⅰ．金融资产不低于300万元的个人为合格投资者，上述金融资产不包括期货权益
Ⅱ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员被视为合格投资者
Ⅲ．以合伙企业、契约等非法人形式，间接投资于私募基金的投资者，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算人数
Ⅳ．如果私募基金的募集对象累计超过200人，应当按照公募基金接受监管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位。（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员被视为合格投资者。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

第6题：

以( )等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的。私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

A、合伙企业、契约

B、基金公司

C、公司制

D、基金管理公司


正确答案：A
解析：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的。私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

第7题：

(2017年)下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。

A.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人
B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人
C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人
D.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

答案：A
解析：
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1 000万元的单位。（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合合格投资者规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。《中华人民共和国证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。因此，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

第8题：

以下关于合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的说法错误的是( )。

A、基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

B、并计算投资者人数

C、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者

D、基金份额受让后投资者人数不用符合相关法律规定的特定数量


正确答案：D
解析：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并计算投资者人数。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，且基金份额受让后投资者人数应当仍然符合相关法律规定的特定数量。

第9题：

私募基金合格投资者的穿透计算，下列不正确的是。（ ）

A.同一资产管理人为单—融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应合并计算。
B.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；
C.社会保障基金、企业年金等养老基金，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；
D.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

答案：B
解析：
投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；

第10题：

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合（ ）规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：B
解析：
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合前述第Ⅰ、第Ⅱ、第Ⅳ项规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

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