股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有(  )。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.审慎性原则

题目
单选题
股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有(  )。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.审慎性原则
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅳ

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第1题:

基金管理公司内部控制应当遵循的原则有( )。(1分)

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则


正确答案:ABCD
61. ABCD【解析】基金管理公司内部控制应当遵循的原则有健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则。

第2题:

组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的( )原则。

A.相互制约

B.成本效益

C.适时性

D.全面性


正确答案:A
解析:股权投资基金管理人内部控制的原则中,相互制约原则是指组织结构应当权责分明、相互制约。

第3题:

管理人内部控制的原则主要包括( )。

Ⅰ.全面性原则

Ⅱ.相互制约原则

Ⅲ.执行有效原则

Ⅳ.独立性原则

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:D

第4题:

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括()。

A:健全性原则
B:有效性原则
C:审慎性原则
D:相互制约原则

答案:C
解析:
基金管理公司内部控制应当遵循的原则有健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则。审慎性原则是基金管理公司制定内部控制制度时应遵循的原则。

第5题:

以下属于管理人内部控制原则的是( )。

Ⅰ.全面性原则

Ⅱ.相互制约原则

Ⅲ.执行有效原则

Ⅳ.成本效益原则

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


正确答案:D
解析:管理人内部控制的原则主要包括:
(1)全面性原则
(2)相互制约原则
(3)执行有效原则
(4)独立性原则
(5)成本效益原则
(6)适时性原则

第6题:

股权投资基金管理人内部控制的原则包括( )。

Ⅰ相互制约原则

Ⅱ执行有效原则

Ⅲ独立性原则

Ⅳ公开性原则

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:B
解析:股权投资基金管理人内部控制的原则包括:(1)相互制约原则。(2)执行有效原则。(3)独立性原则。(4)成本效益原则。(5)适时性原则。(6)全面性原则。

第7题:

私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。

A、全面性原则

B、相互制约原则

C、独立性原则

D、审慎性原则


正确答案:D
解析:私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。

第8题:

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括( )。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.审慎性原则

D.相互制约原则


正确答案:C

第9题:

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括( )。

A.及时性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则

答案:A
解析:
本题考查内部控制制度。基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:(1)合法、合规性原则。(2)全面性原则。(3)审慎性原则。(4)适时性原则。参见教材(下册)P181。

第10题:

私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。

A.全面性原则
B.相互制约原则
C.独立性原则
D.审慎性原则

答案:D
解析:
私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。

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