下列哪些行为违反柜台业务管理规定()

题目
多选题
下列哪些行为违反柜台业务管理规定()
A

为无证件客户开立账户

B

利用客户注销的作废重要空白凭证对外开具汇票等单证

C

利用系统查询功能窃取客户存款信息

D

发现客户利用账户出租而不反映

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第1题:

对违反机构编制管理规定的行为,可以采取的处理措施有哪些?


正确答案: (1)通报批评;(2)建议改正或者责令限期纠正;(3)予以纠正;(4)建议财政部门对超编人员不予核拨经费;(5)建议对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予处分。机构编制管理机关经过调查核实,认为需要追究有关责任人员纪律责任的,属于监察对象的,移送监察机关处理;不属于监察对象的,移送任免机关处理。涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理。

第2题:

下列哪些行为可作为中船员违法行为?()

  • A、违反有关船舶管理秩序的行为
  • B、违反有关船员管理秩序的行为。
  • C、违反有关通航管理秩序的行为。
  • D、违反有关船舶交通事故管理的行为。
  • E、违反有关航标管理秩序的行为。
  • F、违反有关防止船舶污染管理的行为。

正确答案:A,B,C,D,E,F

第3题:

下列哪些行为属于违反廉洁纪律的行为?

A、违反有关规定在经济实体、社会团体等单位中兼职;

B、在管理、服务活动中违反有关规定收取费用;

C、干预和插手经济纠纷;

D、违反有关规定出入私人会所。


答:A、D。

第4题:

下列哪些行为构成变相投资或融资?()

  • A、违反规定提供赊销信用
  • B、违反规定提供预款
  • C、违反规定提供垫支
  • D、违反规定利用业务超额预付款

正确答案:A,B,C,D

第5题:

违反财政收入票据管理规定的行为有哪些?


正确答案: (1)违反规定印制财政收入票据;
(2)转借、串用、代开财政收入票据;
(3)伪造、变造、买卖、擅自销毁财政收入票据;
(4)伪造、使用伪造的财政收入票据监(印)制章;
(5)其他违反财政收入票据管理规定的行为。

第6题:

违反《企业名称登记管理规定》应予处罚的行为有哪些?


正确答案: 违反《企业名称登记管理规定》的下列行为,由登记主管机关区别情节,予以处罚:
(一)使用未经核准登记注册的企业名称从事生产经营活动;
(二)擅自改变企业名称;
(三)擅自转让或出租自己的企业名称;
(四)使用保留期内的企业名称从事生产经营活动或者保留期届满不按期交回《企业名称登记证书》;
(五)企业的银行账户、印章、牌匾、信笺上所使用的名称与登记注册的企业名称不相同的;
(六)从事商业、公共饮食、服务等行业的企业名称牌匾简化,而未到登记机关备案的;
(七)擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者其他侵犯他人企业名称专用权的行为。

第7题:

银监会出台的柜台业务禁止性规定是柜台业务操作的高压线,一旦违反视同案件进行处罚和严肃问责。


正确答案:正确

第8题:

违反城镇国有建设用地供地价格管理规定的行为有哪些?


参考答案:

违反城镇国有建设用地供地价格管理规定的行为有:不按规定程序和标准确定协议出让价格、招标拍卖底价、出让金标准等国有土地使用权价格;不按照规定程序和标准征收土地出让金、租金等土地出益,或者擅自减免土地出让金或租金;未经省人民批准,协议出让价格低于基准地价70%和应收取的出让金低于基准地价20%;除国有企业改制外,未经省人民批准,划拔土地转为有偿使用时收取的出让金低于评估基准日出让土地使用权价格与划拔土地使用权价格差额部分40%等行为。有上述行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,根据情节轻重,给予党内警告至留党察看或者行政记过至撤职处分。


第9题:

下列哪些行为,应为责任人进行处罚()

  • A、未按规定使用或管理重要会计业务印章,管理混乱引发风险的
  • B、发现重要会计业务印章管理存在重大问题,隐瞒不报或不予纠正的
  • C、其他违反重要会计业务印章管理规定,给我*行资金或声誉造成损失的
  • D、重要会计业务印章交接未按规定登记《重要业务印章保管情况登记簿》出处:《中原银行重要会计业务印章管理办法》第五十三条

正确答案:A,B,C

第10题:

按照《装卸作业管理规定》,下列哪些行为是违反规定的()

  • A、酒后作业
  • B、作业时穿拖鞋
  • C、抽烟

正确答案:A,B,C

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