在股商存管“交易所”准入管理环节中以下类型交易所,应禁止准入或准入后出现以下情形的应及时终止相关服务:()

题目
多选题
在股商存管“交易所”准入管理环节中以下类型交易所,应禁止准入或准入后出现以下情形的应及时终止相关服务:()
A

非法设立的经营组织。

B

包括出售违禁药品、毒品、黄色出版物、军火弹药及其他与中国法律、法规相抵触的交易所。

C

交易所或交易所负责人(或法定代表人)已被列入国际组织、中国银联或各级政府及相关部门的不良信息系统。

D

注册地及经营场所不在中国大陆的交易所。

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第1题:

以下哪项是银行监管的首要环节()

A:机构准入
B:市场准入
C:高级管理人员准入
D:运营准入

答案:B
解析:
市场准入是银行监管的首要环节,把好市场准入关是保障银行机构稳健运行和金融体系安全的重要基础。

第2题:

私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理()。

  • A、客户准入与退出
  • B、产品研发与准入
  • C、产品销售与服务
  • D、顾问服务与增值服务

正确答案:A,B,C,D

第3题:

()是银行业金融市场准入的基础环节。

A.准入

B.业务准入

C.高级管理人员准入


参考答案:B

第4题:

股商存管管理系统“股商存管数据维护”下的“优质交易所维护”功能包括:()

  • A、电话银行
  • B、交易所机构出入金
  • C、节假日交易
  • D、手机银行

正确答案:D

第5题:

商业银行已准入的评估机构,合并或分立后新设的评估机构,应重新准入。


正确答案:正确

第6题:

会员应对参与交易所市场交易或者其他业务的客户设置准入条件。客户准入条件包括但不限于()等,法律、行政法规、规章对客户准入条件另有规定的,从其规定。

  • A、财务状况
  • B、相关市场知识水平
  • C、投资经验
  • D、诚信记录

正确答案:A,B,C,D

第7题:

以下不属于民生银行对代销业务合作机构管理的主要环节的是()。

  • A、准入审批
  • B、准入核准
  • C、后续监控
  • D、监督评价

正确答案:B

第8题:

( )是银行监管的首要环节。 A.市场准入 B.合作机构准入 C.市场业务准入 D.高级管理人员准入


正确答案:A
市场准入是银行监管的首要环节。

第9题:

交易场所申请开通大宗商品及产(股)权及交易资金存管服务主要包括以下步骤:()

  • A、交易所申请
  • B、交易所评估和准入
  • C、签署合作协议
  • D、接口开发与对接测试及服务开通

正确答案:B,D

第10题:

()是银行业金融机构市场准入的基础环节。

  • A、机构准入
  • B、业务准入
  • C、高级管理人员准入

正确答案:B

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