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秦朝统一天下后采取的制定法律和完善制度的措施不包括（）

题目
多选题
秦朝统一天下后采取的制定法律和完善制度的措施不包括（）
A

统一度量衡

B

实行商鞅变法

C

独尊儒术，罢黜百家

D

书同文，车同轨，统一货币

E

免除徭役

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第1题：

证券登记结算机构需采取（ ）措施，为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。

A．制定完善的风险防范制度和内部控制制度

B．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

C．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程


正确答案：ABCD
ABCD四个选项的内容都是证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务所采取的措施。

第2题：

4 ．证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有 ( ) 。

A ．要制定完善的风险防范制度

B ．要制定完善的内部控制制度

C ．要建立完善的结算参与人准入标准

D ．要建立完善的结算参与人风险评估体系


正确答案：ABCD
4 ． 【答案】 ABCD
【解析】除题中 ABCD 四项外，需采取的措施还包括： ① 要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 ； ② 要对结算数据和技术系统进行备份 ， 制定业务紧急应变程序和操作流程。

第3题：

证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。

A．要制定完善的风险防范制度

B．要制定完善的内部控制制度

C．要建立完善的结算参与人准入标准

D．要建立完善的结算参与人风险评估体系


正确答案：ABCD
【解析】除题中ABCD四项外，需采取的措施还包括：①要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；②要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

第4题：

(2016年)根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）。
Ⅰ．制定完善的风险防范机制和内部控制制度
Ⅱ．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
Ⅲ．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
Ⅳ．建立完善的交易制度，确保交易公平

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B
解析：
根据自律管理的要求，证券登记结算机构须采取以下措施保证业务的正常运行：①制定完善的风险防范机制和内部控制制度；②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；④对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

第5题：

基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包括（ ）。
Ⅰ．建立凭证制度
Ⅱ．建立审核制度
Ⅲ．建立严格的成本控制和业绩考核制度
Ⅳ．制定完善的会计档案保管和财务交接制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：A
解析：
基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转：
（1）应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任。
（2）应当建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。
（3）应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
（4）应当采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值。
（5）应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。
（6）应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。
（7）应制定完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门应妥善保管密押、业务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。

第6题：

从企业管理的角度看，对法律风险的控制包含( )措施。

A.设立风控机构、补充经费、增加审查人员

B．制定和完善与风险行为相关的制度和流程

C．法律培训

D．行政手段


正确答案：ABC
ABC。解析：参见教材“法律风险控制”的相关论述。

第7题：

根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（ ）。 Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 Ⅳ.建立完善的交易制度，确保交易公平

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：D

第8题：

为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（ ）。 A．建立完善的技术系统 B．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系 C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度 D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10、P11。

第9题：

(2017年)基金销售机构准入的必要条件不包括（ ）。

A.制定销售人员执业操守
B.制定完善的业务流程
C.制定应急处理措施
D.制定完善的公司财务制度

答案：D
解析：
基金销售机构的准入条件之一是：制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。

第10题：

证券登记结算机构为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）

A:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
B:制定业务紧急应变程序和操作流程
C:建立完善的技术系统
D:制定完善的风险防范制度

答案：A,B,C,D
解析：
证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务根据自律管理的要求，它需采取以下措施保证业务的正常进行；①制定完善的风险防范制度和内部控制制度；②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；④对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程同时，为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

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