客户叙做组合产品期权交易的,分行向客户出具的组合产品交易证实书和组合产品到期结算交割通知书可以作为分行进行人民币外汇期权

题目
判断题
客户叙做组合产品期权交易的,分行向客户出具的组合产品交易证实书和组合产品到期结算交割通知书可以作为分行进行人民币外汇期权会计处理的有效依据,用于替代人民币外汇期权交易证实书和客户通知书。
A

B

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第1题:

期权组合到期后,如客户与银行均未选择行权,客户可凭相关单证叙做一笔()业务。

  • A、即期结售汇
  • B、远期结售汇
  • C、即期结汇
  • D、即期售汇

正确答案:A

第2题:

企业客户6个月后需要用人民币购汇支付欧元货款,以下哪款产品可为客户推荐()

  • A、远期外汇买卖
  • B、外汇期权交易
  • C、外汇看跌风险逆转组合期权
  • D、外汇看涨风险逆转组合期权

正确答案:D

第3题:

银行对客户办理期权组合业务应坚持实需原则,并遵守()规定。

A.期权组合遵循整体性原则
B.期权组合签约前,银行应要求客户提供基础商业合同并进行必要的审核,确保客户所做的期权组合符合套期保值原则
C.期权组合到期时,仅能有一个期权买方可以行权并遵循客户优先行权原则
D.期权组合到期后,如客户与银行均未选择行权,客户可凭相关单证续做一笔即期结售汇业务

答案:A,B,C,D
解析:
本题考查银行对客户办理期权组合业务应坚持的原则。银行对客户办理期权组合业务应坚持实需原则,并遵守以下规定:(1)期权组合遵循整体性原则;(2)期权组合签约前,银行应要求客户提供基础商业合同并进行必要的审核,确保客户所做的期权组合符合套期保值原则;(3)期权组合到期时,仅能有一个期权买方可以行权并遵循客户优先行权原则;(4)期权组合到期后,如客户与银行均未选择行权,客户可凭相关单证续做一笔即期结售汇业务;(5)期权组合中,客户卖出期权收入的期权费应不超过买人期权支付的期权费;(6)银行办理期权组合业务,应分别计量和管理组合中所有期权交易的Delta头寸。

第4题:

企业客户3个月后收到美元货款需要结汇,以下哪款产品可为客户推荐()

  • A、远期外汇买卖
  • B、外汇期权交易
  • C、外汇看跌风险逆转组合期权
  • D、外汇看涨风险逆转组合期权

正确答案:C

第5题:

远期外汇合同到期前的任何一天,客户可以要求交割,亦可以放弃执行合同的外汇业务是().

  • A、择期交易
  • B、远期外汇交易
  • C、欧式期权交易
  • D、美式期权交易

正确答案:D

第6题:

到期结(购)汇宝本产品是指境内客户在境内分行办理远期结(购)汇,境外关联公司在境外分行同时办理()资金交易产品,产品到期时境外客户可办理即期结(购)汇,锁定客户远期外汇交易成本。

  • A、远期相反方向
  • B、即期相同方向
  • C、即期相反方向

正确答案:A

第7题:

下列关于人民币对外汇期权组合交易的说法正确的是()。

  • A、客户有优先行权的权利
  • B、银行有优先行权的权利
  • C、可构造为零成本组合
  • D、可不收取履约保障

正确答案:A,C

第8题:

根据《国家外汇管理局关于人民币对外汇期权交易有关问题的通知》(汇发[2011]8号),本通知所称期权组合是指客户同时买入一个和卖出一个币种、期限、合约本金相同的人民币对外汇普通()期权所形成的组合。

  • A、美式
  • B、欧式
  • C、一般
  • D、组合

正确答案:B

第9题:

()交易完成后需要向客户出具交易通知书。

  • A、即期结售汇
  • B、远期结售汇
  • C、人民币外汇货币掉期
  • D、人民币对外汇期权

正确答案:A,B

第10题:

下列有关代客期权业务的说法中,正确的有()。

  • A、分行为客户办理期权交易,应逐笔向总行背对背平盘,不得留有期权敞口
  • B、对客户期权的到期结算方式分为全额交割或差额结算
  • C、客户可以在期权到期行权日截止日期或参考价格确定时间前向分行申请修改到期结算方式,并提交《兴业银行代客人民币外汇期权交易结算方式修改委托书》
  • D、客户可以在期权到期行权日之前申请对存量期权交易进行反向平仓,并向分行提交《兴业银行代客人民币外汇期权反向平仓交易委托书》

正确答案:A,B,C,D

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