银行有下列()行为的,给予警告,并处以5万元以上30万元以下的罚款。

题目
多选题
银行有下列()行为的,给予警告,并处以5万元以上30万元以下的罚款。
A

违法规定为存款人支付现金或办理现金存入

B

违法本办法规定为存款人多头开立银行结算账户

C

提供虚假开户申请资料欺骗中国人民银行许可证开立基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户

D

明知或应知是单位资金,而允许以自然人名称开立账户存储

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第1题:

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的或违法所得不足10万元的,( )。 A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B.处以20万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上30万元以下的罚款 D.处以20万元的罚款


正确答案:C
熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节,P194。

第2题:

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的或者违法所得不足10万元的,( )。

A.处以10万元以上20万元以下的罚款

B.处以1倍以上5倍以下的罚款

C.处以20万元的罚款

D.处以10万元以上30万元以下的罚款


正确答案:D
D
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。

第3题:

某企业在2015年1月6日变更了法定代表人,该企业在2015年1月27日才到其开户银行办理法定代表人变更手续。对于这种行为,根据《人民币银行结算账户管理办法》,可处以()处罚。

A、处以2000元以下的罚款

B、给予警告处分并处以1000万元以上3万元以下的罚款

C、给予警告处分并处以00元以上3万元以下的罚款

D、给予警告处分并处以1000元罚款


答案:B

第4题:

药品检验机构出具虚假检验报告不构成犯罪的,给予

A.警告,对单位处以2万元以上10万元以下的罚款
B.警告,对单位并处2万元以上5万元以下的罚款
C.警告,对单位并处3万元以上5万元以下的罚款
D.警告,对单位处以1万元以上10万元以下的罚款
E.对单位处以2万元以上10万元以下的罚款

答案:C
解析:

第5题:

甲保险公估机构在业务经营中谎称乙保险公估机构信誉很差,被保险监督管理机构多次处罚,现即将破产,导致乙保险公估机构客户大量减少,损失严重,对于甲的行为,保险监督管理机构应该( )。

A.吊销《许可证》

B.给予警告,处以1万元以上5万元以下罚款

C.给予警告,处以5万元以上20万元以下罚款

D.追究其刑事责任,并处以5万元以上20万元以下罚款


参考答案:B
解析:《保险公估机构管理规定》第六十九条规定,保险公估机构在业务经营中捏造和散布虚假信息,损害他人信誉,造成不良影响的,给予警告,处以1万元以上5万元以下罚款。

第6题:

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告。没有违法所得的,( )。 A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B.处以20万元以上30万元以下的罚款 C.处以l0万元以上30万元以下的罚款 D.处以20万元的罚款


正确答案:C
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节,P194。

第7题:

药品检验机构出具虚假检验报告不构成犯罪的,给予

A、行政降级处分

B、警告,对单位处以3万元以上5万元以下的罚款

C、警告,对单位处以2万元以上5万元以下的罚款

D、警告,对单位处以2万元以上10万元以下的罚款

E、警告,对单位处以1万元以上10万元以下的罚款


参考答案:B

第8题:

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,( )。 A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B.处以20万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上30万元以下的罚款 D.处以20万元的罚款


正确答案:C

第9题:

药品检验机构出具虚假检验报告不构成犯罪的,给予

A.行政降级处分

B.警告,对单位并处3万元以上5万元以下的罚款

C.警告处分

D.对单位处以3万元以上5万元以下的罚款

E.对单位处以1万元以上10万元以下的罚款


正确答案:B

第10题:

未经中国人民银行规定,对自然人发放外币贷款的,没有违法所得的,()。

A:处以5万元以上30万元以下罚款
B:处以5000元以上1万元以下罚款
C:给予直接负责人纪律处分
D:处以10万元以上50万元以下罚款

答案:A
解析:
未经中国人民银行规定,对自然人发放外币贷款的,没有违法所得的,处以5万元以上30万元以下罚款。

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