银行董事和高级管理人员应当确立风险意识,强化风险控制,加强资产()比例管理,严格控制()交易。

题目
填空题
银行董事和高级管理人员应当确立风险意识,强化风险控制,加强资产()比例管理,严格控制()交易。
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第1题:

重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给:

A.银监会和人民银行

B.银监会和当地银监局

C.董事会、银监会、人民银行

D.董事会、高级管理层和相关管理人员


正确答案:D

第2题:

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当向公司报告,并遵循回避原则。( )


答案:对
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条,期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当向公司报告.并遵循回避原则。故本题答案为A。

第3题:

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确,商业银行董事会应当设立(),负责关联交易的管理,及时审查和批准关联交易,控制关联交易风险。

A.关联交易控制委员会

B.风险控制委员会

C.高级管理层

D.薪酬管理委员会


本题答案:A

第4题:

《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》内容中,加强债券投资业务管理,密切关注债券市场波动的要求中,不包括()。

  • A、严格控制投资杠杆
  • B、健全债券交易内控制度
  • C、强化业务集中管理
  • D、加强风险识别能力

正确答案:D

第5题:

根据《重组业务指南第1号》的规定,以下属于内幕信息知情人的是()。

  • A、公司的董事、监事、高级管理人员
  • B、持有公司10%以上股份的股东和公司的实际控制人,以及其董事、监事、高级管理人员
  • C、本次重大资产重组的交易对方及其关联方,以及其董事、监事、高级管理人员
  • D、参与本次重大资产重组方案筹划、制定、论证、审批等各环节的相关单位和人员

正确答案:A,B,C,D

第6题:

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则( )。


答案:对
解析:
第四十条期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并定期报告相关交易情况。

第7题:

内幕信息的知情人包括( )。
①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
③由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;
④上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;

A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

答案:B
解析:
证券交易内幕信息的知情人包括:
(一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;
(五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;
(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
(九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

第8题:

商业银行()应培育良好的内部控制文化,提高员工的风险意识和职业道德素质。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、高级管理层


参考答案:BD

第9题:

商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容,并具有更高的报告频率。


正确答案:错误

第10题:

商业银行强化监事会职责要求具体包括()。

  • A、监督董事会
  • B、监督经营决策、风险管理和内容控制
  • C、与除银行业外其他金融机构监督管理机构沟通
  • D、评价董事、监事和高级管理人员履职情况

正确答案:A,B,D

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