根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行的市场风险管理职能与()应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离

题目
单选题
根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行的市场风险管理职能与()应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付;必要时可设置中台监控机制。
A

业务经营职能

B

前台交易部门

C

后台管理部门

D

中台监控部门

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。( )不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。

A.前台交易人员

B.后台人员

C.市场风险管理人员

D.中台监控人员


正确答案:A

第2题:

根据《商业银行市场风险管理指引》,下列说法中,正确的有( )。

A.商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突
B.负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩
C.商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离
D.商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立
E.董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应,防止绩效考核过于注重短期投资收益表现,而不考虑长期投资风险

答案:A,C,D,E
解析:
根据《商业银行市场风险管理指引》,负责市场风险管理工作人员的薪酬不应当与直接投资收益挂钩。

第3题:

金融机构负责资产支持证券投资的部门应当与负责风险管理的部门保持相对独立。在负责资产支持证券投资的部门内部,应当将前台与后台严格分离。

判断对错


参考答案:(√)

解析:金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法第51条

第4题:

为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。()不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付

  • A、前台交易人员
  • B、后台人员
  • C、市场风险管理人员
  • D、中台监控人员

正确答案:A

第5题:

根据《商业银行市场风险管理指引》规定,市场风险管理部门应当为市场风险所带来的损失承担责任。


正确答案:错误

第6题:

商业银行在建立和完善市场风险管理体系的实践过程中,应当确保(  )。

A. 市场交易部门的前台交易和后台管理职能严格分离
B. 市场风险管理人员掌握所需的风险识别、计量、监测和控制方法/技术
C. 各职能部门具有明确的职责分工
D. 风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立
E. 风险管理人员充分了解本行与市场风险有关的业务以及所承担的市场风险

答案:A,B,C,D,E
解析:
A项,前中后台职责划分清晰,严格分离设置,通过流程安排和有效的绩效考核机制,促使其相互约束、紧密配合;BE两项,商业银行的董事会和高级管理层应当对本行与市场风险有关的业务、所承担的各类市场风险以及相应的风险识别、计量、监测和控制方法有足够的了解;CD两项,负责市场风险管理的部门应当职责明确,与承担风险的业务经营部门保持相对独立。

第7题:

根据良好的公司治理和内部控制原则,商业银行市场风险管理组织架构应当能够()。

A:由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
B:由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况
C:由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付
D:确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立
E:做到各部门职能恰当分离。避免潜在的利益冲突

答案:B,D,E
解析:
负责市场风险管理的部门应当职责明确,与承担风险的业务经营部门保持相对独立,向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告,所以选项A错误。选项D正确;市场风险管理部门监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况,报告超限额情况,所以选项B正确;前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付,必要时可设置中台监控机制,所以选项C错误:相关部门具有明确的职责分工、相关职能被恰当分离,以避免产生潜在的利益冲突,选项E正确。

第8题:

根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行的市场风险管理职能与( )应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付;必要时可设置中台监控机制。

A.业务经营职能

B.前台交易部门

C.后台管理部门

D.中台监控部门


正确答案:A

第9题:

商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与();必要时可设置中台监控机制。

  • A、交易的正式确认
  • B、对账
  • C、重新估值
  • D、交易结算和款项收付
  • E、以上全部业务

正确答案:E

第10题:

根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行监事会在市场风险管理方面应当履行监控和评价市场风险管理的全面性、有效性的职责。


正确答案:错误

更多相关问题