对于增量客户,原则上对公新开户时《非自然人客户受益所有人信息采集表》应同时提交,《采集表》可以随其他账户资料一同扫描金服

题目
判断题
对于增量客户,原则上对公新开户时《非自然人客户受益所有人信息采集表》应同时提交,《采集表》可以随其他账户资料一同扫描金服进行开户处理。
A

B

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第1题:

根据期货市场客户开户管理规定,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料( )。


答案:对
解析:
第十条客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资科:(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

第2题:

营业厅当集团客户需要开具单位发票时,导购人员正确的做法是:()

  • A、导购确认客户办理所需证件
  • B、为客户填写“信息采集表”(注明发票信息)
  • C、导购人员将“信息采集表”交给客户,由客户转交给前台受理人员
  • D、以上均是

正确答案:D

第3题:

新开对公客户需要开展受益所有人身份识别,对于存量客户新开账户不需要重新开展受益所有人识别。()

此题为判断题(对,错)。


答案:错

第4题:

客户使用营业执照建立客户信息的,且该营业执照没有有效期限时,“营业执照有效期”栏位应输入“()”,交易成功打印对公客户信息采集表,将对公客户信息采集表入传票保管。

  • A、不输入
  • B、任意日期
  • C、11111111
  • D、99999999

正确答案:A

第5题:

对于变更客户名称、法定代表人名称或单位负责人信息的基本存款账户对公客户同时开有预算单位专用存款账户或(),开户行还应通知该对公客户申请换发其账户开户许可证。

  • A、一般存款账户
  • B、非预算单位专用存款账户
  • C、临时存款账户的
  • D、验资账户

正确答案:C

第6题:

采集新客户信用信息的5表是哪些().

  • A、客户信用申请表
  • B、现场调查表
  • C、信用调查报告
  • D、客户相关方调查表
  • E、资产负债表

正确答案:A,B,D,E

第7题:

在进行基金账户开户时,客户提交填妥的(),柜员审核客户相关证件是否齐全。

  • A、《开放式基金账户申请表》
  • B、《注册开放式基金账户申请表》
  • C、《开放式基金其他业务申请表》
  • D、《开放式基金转换申请表》

正确答案:A

第8题:

采取上门核实企业开户意愿的,由分行两名(含)以上员工(其中一名为正式员工)共同亲见企业法定代表人或者单位负责人在( )、( )上签章确认,并留存视频记录随账户资料一同保管。

A.开户申请书

B.银行结算账户管理条款

C.单位基本信息采集表

D.客户尽职调查表


答案:AB

第9题:

根据非居民金融账户涉税信息尽职调查的相关要求,单位客户在开户时应提供()。

  • A、《变更银行结算账户申请书》
  • B、《金融企业划型信息采集表》
  • C、《非金融企业划型信息采集表》
  • D、《税收居民身份声明文件》

正确答案:D

第10题:

以下说法正确的是()

  • A、增值税发票信息采集表如有涂改的,由柜员划红线说明。
  • B、行内对转交易通过内部账缴费至平安银行损益科目的,需通过税票登记录入实际缴费客户信息(已有客户号)进行关联。
  • C、仅维护税务信息的客户资料,应于日终将维护资料制作封面作为账户资料封存上交。
  • D、在平安银行已开户客户申请维护税务信息,用530201对公账户变更交易,输入账号或客户号完成维护。

正确答案:B

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