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下列对合规性的监管指标说法错误的是（）

题目
单选题
下列对合规性的监管指标说法错误的是（）
A

商业银行的流动性覆盖率应当不低于100％

B

商业银行的流动性比例应当不低于25％

C

商业银行的存贷比应当不高于75％

D

商业银行的存贷比应当不高于25％

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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第1题：

银行风险监管指标设计的核心是( )。

A．行业监管

B．合规监管

C．法律监管

D．风险监管


正确答案：D

第2题：

以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。

A、证券公司应设合规总监

B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门

C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据


参考答案：ABCD

第3题：

风险监管和合规监管的关系是( )。

A．风险监管比合规监管更先进，是对合规监管的否定

B．风险监管是对合规监管的继承和发展

C．合规监管是对风险监管的继承和发展

D．以上都不对


正确答案：B

第4题：

银行风险监管指标的设计核心是()。

A:行业监管
B:合规监管
C:法律监管
D:风险监管

答案：D
解析：
银行风险监管指标的设计以风险监管为核心，以法人机构为主体，兼顾分支机构，并形成分类、分级的监测体系。

第5题：

下列不属于流动性分析指标中合规性监管指标的是()。

A:流动性覆盖率
B:存贷比
C:流动性比例
D:贷款拨备率

答案：D
解析：
《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定合规性监管指标包括流动性覆盖率、存贷比、流动性比例。D项是用以考核商业银行贷款损失准备的充足性的指标。

第6题：

在FATF第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估中,关于评估指标,下列说法正确的是:()。

A.有效性指标共11项

B.在合规性指标中，核心指标有5项

C.有效性指标中没有核心指标

D.合规性指标共40项


答案：BD

第7题：

下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）

A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险

答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

第8题：

关于合规风险与风险监管的表述,下列正确的是()。

A.合规监管所监管的是一个个离散的点，很难掌握一家银行经营管理的全过程

B.风险监管是一种全面、动态掌握银行情况的监管

C.风险监管实际上是对合规监管的一种继承和发展

D.合规监管是风险监管的一个组成部分。


参考答案：ABCD

第9题：

下列关于合规监管的说法，正确的是（　　）。

A.合规监管以法律管制为主
B.着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性
C.是一种积极的监管方法
D.监管部门主要负责制定规定和检查规定的执行结果
E.属于动态的监管模式

答案：B,D
解析：
A项，合规监管以行政管制为主，主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内；C项，合规性监管是一种消极的监管方法，在这种监管模式下，银行监管主要依靠行政调控手段，以实现计划、符合政策作为衡量银行机构业绩和经营者素质的标准，侧重对银行业违规行为进行处罚、批评、训斥和处分；E项，合规监管的着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性，明确规定能做什么，不能做什么，属于静态的监管模式。

第10题：

以下说法正确的是（）。

  • A、合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求
  • B、合规性评价的结果应作为管理评审的输入
  • C、合规性评价结果应当经当地安监部门审定
  • D、合规性评价必须半年做一次

正确答案:B

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