事件发现后的三个工作日内
事件发现后的五个工作日内
事件发生后的三个工作日内
事件发生后的五个工作日内
第1题：
下列（ ）不是商业银行对操作风险进行管理的方法。
A.评估操作风险和内部控制
B.损失事件的报告和数据收集
C.新产品和新业务的风险评估
D.在金融市场进行保值交易，防范风险
第2题：
内部交易风险事件特别报告的时限为()：
A.事件发现后的三个工作日内
B.事件发现后的五个工作日内
C.事件发生后的三个工作日内
D.事件发生后的五个工作日内
第3题：
重大风险事件报告时限为()。
A.一事一报制
B.月度报告制
C.季度报告制
D.年度报告制
第4题：
根据《中国民生银行董事会风险报告制度》有关规定，不定期风险报告分为（）
第5题：
第6题：
A、评估操作风险和内部控制、损失事件的报告
B、数据收集、关键风险指标的监测
C、新产品和新业务的风险评估、内部控制的测试和审查
D、在金融市场进行保值交易，防范利率风险
第7题：
《中国农业银行内部交易管理办法》规定的内部交易信息报告形式包括()：
A.季度报告
B.重大内部交易备案
C.风险事件特别报告
D.年度报告
第8题：
下列哪项不属于内部欺诈事件?（ ） A．多户头支票欺诈 B．交易不报告 C．交易品种未经授权(存在资金损失) D．银行内部发生的性别/种族歧视事件
第9题：
洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，造成银行经济、声誉损失的事件属于（）。
第10题：
下列何者不为操作风险事件中的内部程序风险：（）。