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基金公司投资交易流程不包括下列哪一项（）。

题目
单选题
基金公司投资交易流程不包括下列哪一项（）。
A

形成投资策略

B

构建投资组合

C

执行交易指令

D

制定投资政策说明书

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第1题：

基金公司投资交易流程不包括( )。

A、执行交易指令

B、承诺收益保障

C、构建投资组合

D、绩效评估与组合调整


答案：B
解析：本题考查基金公司投资交易流程。基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

第2题：

基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。

A.公司投资决策委员会成员
B.基金营销人员
C.公司投资、研究、交易部门的负责人
D.基金经理助理

答案：B
解析：
基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

第3题：

基金管理公司投资管理人员，不包括()

A.公司投资决策委员会成员

B.公司交易员

C.公司投资、研究、交易部门的负责人

D.基金经理助理


正确答案：B
解析：基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

第4题：

下列不属于基金公司投资交易流程的是（ ）。

A.形成投资策略
B.构建投资组合
C.发布招募说明书
D.执行交易指令

答案：C
解析：
基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

第5题：

基金公司投资交易流程包括（ ）。
Ⅰ、形成投资策略
Ⅱ、构建投资组合
Ⅲ、执行交易指令
Ⅳ、绩效评估与组合调整
Ⅴ、风险控制?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：D
解析：
基金公司投资交易流程包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

第6题：

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。

A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖

答案：C
解析：
经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送。经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。

第7题：

关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（ ）。

A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

答案：B
解析：
在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

第8题：

基金公司投资交易流程不包括( )。

A.形成投资策略

B.构建投资组合

C.执行交易指令

D.宣传推介基金


正确答案：D
解析：同业拆借是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。同业拆借对金融市场具有重要意义，拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额等。

第9题：

关于基金公司投资流程描述错误的是（ ）。

A.基金经理制定总体的投资规划
B.基金经理向交易室下达指令
C.基金经理提供具体的投资方案
D.交易部向基金经理反馈交易执行情况

答案：A
解析：
制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责

第10题：

基金公司投资交易流程不包括（ ）。

A.形成投资策略
B.构建投资组合
C.执行交易指令
D.承诺收益保障

答案：D
解析：
基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

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