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以下关于《集合投资计划治理白皮书》的说法，不正确的是（　　）。

题目
单选题
以下关于《集合投资计划治理白皮书》的说法，不正确的是（　　）。
A

基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致

B

投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失的权利

C

基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任

D

投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息

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第1题：

经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是（ ）。

A.应加强对投资者的教育

B.相关信息应当通过多渠道发放

C.投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利

D.在信息传播中，应当充分运用现代化信息技术


正确答案：C
《集合投资计划治理白皮书》共有六个部分：①法律法规框架；②投资者权利；③基金行业经营者的角色；④市场纪律与市场体系；⑤透明度与信息公开；⑥投资基金的内部治理。C项属于“投资者权利”部分。

第2题：

1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

A.UCITS指令

B.AIFMD指令

C.《证券监管目标和原则》

D.《集合投资计划治理白皮书》


正确答案：A
1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

第3题：

关于经济合作与发展组织的《集合投资计划治理白皮书》的说法错误的是( )。

A、投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息

B、投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失的权利

C、基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任

D、基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致


正确答案：D

第4题：

关于《集合投资计划治理白皮书》中规定了投资者的权利，下列选项中不属于该权利的是（ ）。

A.受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失
B.重大事项知情
C.享受出色的基金管理服务
D.在清晰透明的条件下赎回封闭式基金份额

答案：D
解析：
《集合投资计划治理白皮书》中投资者权利包括：①受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失；②享受出色的基金管理服务；③重大事项知情；④受到基金公司公平对待，在清晰透明的条件下赎回开放式基金份额；⑤权益受损时向相关机构申诉等。

第5题：

关于信托公司设立集合资产管理计划的条件，以下说法错误的是（ ）。

A.集合信托计划的信托期限不少于3年
B.参与信托计划的委托人为唯一受益人
C.集合信托计划的委托人应当为合格投资者
D.集合信托计划的信托权益划分为等额的信托单位

答案：A
解析：
信托公司设立集合资金信托计划，应当符合以下要求：①委托人为合格投资者；②参与信托计划的委托人为唯一受益人；③单个信托计划的 自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的 机构投资者数量不受限制；④信托期限不少于1年；⑤信托资金有明确的投资方向和 投资策略，且符合国家产业政策以及其他有关规定；⑥信托受益权划分为等额份额的 信托单位；⑦信托合同应约定受托人报酬，除合理报酬外，信托公司不得以任何名义直接或间接以信托财产为自己或他人牟利；⑧银监会规定的其他要求

第6题：

《集合投资计划治理白皮书》是由（ ）于2005年发表的。

A.WTO

B.国际证监会

C.欧盟

D.经合组织


正确答案：D
经济合作与发展组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》(简称《白皮书》)，提出了该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

第7题：

以下关于证券投资基金的说法中，错误的是（ ）。

A.是一种集中风险的集合投资方式

B.是一种专业理财的集合投资方式

C.是一种组合投资的集合投资方式

D.是一种分散风险的集合投资方式


正确答案：A
(P33)证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。一方面，它通过发行基金份额的形式面向投资大众募集资金；另一方面，它将募集的资金，通过专业理财、分散风险的方式投资于资本市场。

第8题：

经合组织在2005年发表了( )，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

A、《集合投资实业监管原则》

B、《证券集合投资机构经营标准规则》

C、《集合投资计划治理白皮书》

D、《证券监管目标和原则》


正确答案：C
解析：经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

第9题：

1985年12月20日，欧洲委员会通过了（ ），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

A.UCITS 一号指令
B.AIFMD指令
C.《证券监管目标和原则》
D.《集合投资计划治理白皮书》

答案：A
解析：
1985年12月20日，欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS一号指令），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

第10题：

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。

A:集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B:集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C:证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
D:证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

答案：B,C
解析：
A项，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；D项，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

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