会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记

题目
单选题
会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A

2

B

5

C

10

D

15

参考答案和解析
正确答案: C
解析: 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
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第1题:

《中国证券业协会诚信管理办法》规定,效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息在协会网站公布,内容包括( )。任何机构或个人可以通过协会网站查询公开诚信信息。

A、协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息

B、会员和从业人员效力期限内受奖励次数

C、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定

D、协会认为有必要公开的其他诚信信息


参考答案:ABCD

第2题:

期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5
B.10
C.20
D.30

答案:B
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

第3题:

机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向协会报告。( )


正确答案:×

第4题:

根据《中国证券业协会诚信管理办法》,下列说法错误的是( )。

A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息
B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等
C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息
D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息

答案:A
解析:
会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息,但应记入诚信信息备注栏。

第5题:

从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向( )报告。

A.3;中国证监会
B.3;期货业协会
C.10;期货业协会
D.10;中国证监会

答案:C
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

第6题:

以下说法正确的是:( )

A、中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要,制定会员、从业人员诚信状况评估标准,对会员、从业人员诚信状况开展评估

B、会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

C、从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

D、中国证券业协会可根据行业诚信建设需要,对会员、从业人员诚信情况进行检查,对于违反诚信规定的会员、从业人员,采取自律惩戒措施


参考答案:ABCD

第7题:

机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向中国期货业协会报告。()


答案:错
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第35条第2款的规定,从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

第8题:

《中国证券业协会诚信管理办法》规定,诚信信息,是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括:( )

A、基本信息

B、奖励信息

C、处罚处分信息

D、协会自律规则规定的其他信息


参考答案:ABCD

第9题:

期货从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。( )


答案:对
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十七条,期货从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。故本题答案为A。

第10题:

会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2
B.5
C.10
D.15

答案:C
解析:
会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

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