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下列关于证券投资基金的监管原则说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并

题目
单选题
下列关于证券投资基金的监管原则说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

单选题
与基金利润有关的财务指标不包括（  ）。
A

本期已实现收益

B

期末可供分配利润

C

基金总份额

D

本期利润


正确答案： C
解析：

第2题：

单选题
关于远期合约，下列表述错误的是（）。
A

远期合约是一种最简单的衍生品合约

B

远期合约流动性通常较差

C

远期合约是一种标准化合约

D

远期合约不能形成统一的市场价格


正确答案： B
解析： 暂无解析

第3题：

单选题
基金管理人面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国（）并通知私募（）和基金投资者。
A

证券业协会、基金管理人

B

证券业协会、基金托管人

C

基金业协会、基金管理人

D

基金业协会、基金托管人


正确答案： D
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
下列各项不属于国内的股票价格指数的是（）。
A

上证股票价格指数

B

深证综合股票价格指数

C

沪深300指数

D

道琼斯工业平均指数


正确答案： D
解析： 道琼斯工业平均指数属于美国的股票价格指数。

第5题：

单选题
关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（）。
A

依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B

实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

C

所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度

D

合法存续并具有金融资产管理经


正确答案： C
解析： 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件： （1）为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。 （2）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。 （3）实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。 （4）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

第6题：

单选题
募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户，用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。基金管理人应当向（）报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。
A

中国证券业协会

B

中国期货业协会

C

中国证监会

D

中国证券投资基金业协会


正确答案： B
解析： 暂无解析

第7题：

单选题
以市净率为例，盈利增长会带来公司账面资产的增加，在价格账面资产比率保持（  ）的情况下，势必会带来股票价格的同比（  ）。
A

不变：上涨

B

减小；上涨

C

不变；下跌

D

增加；上涨


正确答案： A
解析：

第8题：

单选题
融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到(   )个月，且持有资金不得低于(   )万元人民币。
A

12；50

B

12；100

C

18；50

D

18；100


正确答案： C
解析：

第9题：

单选题
营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率，下列对于营运效率指标的分析正确的是（　　）。
A

存货周转率显示存货的销售速度能有多快

B

存货周转率越大，说明存货销售、变现所用的时间越长，存货管理效率越低

C

应收账款周转率越大，说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越长

D

总资产周转率越小，说明企业的销售能力越强，资产利用效率越高


正确答案： A
解析：
B项，存货周转率越大，说明存货销售、变现所用的时间越短，存货管理效率越高；C项，应收账款周转率越大，说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越短；D项，总资产周转率越大，说明企业的销售能力越强，资产利用效率越高。

第10题：

单选题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。
A

注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B

高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C

持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D

最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为


正确答案： A
解析： 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件包括：
①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历；
③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度；
④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

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