关于场内证券交易所,以下描述错误的是(  )。[2017年9月真题]

题目
单选题
关于场内证券交易所,以下描述错误的是(  )。[2017年9月真题]
A

我国的证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会

B

我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人

C

为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金

D

场内证券交易是按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场

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第1题:

关于ETF,以下表述错误的是( )。

A.ETF基金场内交易涨跌幅比例为10%
B.ETF基金合同生效后,基金管理人可向证券交易所申请上市
C.基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
D.ETF申购交易是根据份额参与净值确认份额

答案:D
解析:
ETF基金合同生效后,基金管理人可向证券交易所申请上市。基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似,要遵循下列交易规则:①基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值;②基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行;③基金买
入申报数量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出;④基金申报价格最小变动单位为0.001元。

第2题:

关于场内证券交易市场,以下描述不正确的是()

A.场内证券交易市场是指在证券交易所内按照一定的时间、一定的规则集中买卖发行证券而形成的市场
B.为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金
C.我国的会员制证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人
D.我国的会员制证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会

答案:B
解析:
证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求,它需采取以下措施保证业务的正常运行:一是要制定完善的风险防范机制和内部控制制度;二是要建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;三是要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系;四是要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。同时,为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。所以证券结算风险基金是证券登记结算机构设立不是交易所,故选项B错误

第3题:

关于房地产投资信托琴金,以下说法错误的是( )。

A、投资于房地产或者房地产抵押贷款

B、不能在证券交易所挂牌上市

C、通过发行受益凭证或者股票募集资金

D、是一种资产证券化的产品(2016基金《基金基础》考试真题)


答案:B

第4题:

根据《证券法》,以下对证券交易所的描述正确的是( )。

  • A、证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定
  • B、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人
  • C、证券交易所是有组织的市场,又称“场内交易市场”
  • D、证券交易所不持有证券,也不进行证券的买卖,但能决定证券交易的价格

正确答案:B,C

第5题:

关于我国证券投资基金场内证券交易市场,以下说法正确的是()

A.上海证券交易所采用公司制,深圳证券交易所采用会员制
B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制
C.上海证券交易所采用会员制,深圳证券交易所采用公司制
D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制

答案:D
解析:
证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,设会员大会、理事会和专门委员会。

第6题:

关于场内证券交易市场,以下描述错误的是( )。

A.我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人
B.场内证券交易市场是指在证券交易所内一定的时间,一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场
C.为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金
D.我国的证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会

答案:C
解析:
证券登记结算机构设立的证券结算风险基金。

第7题:

关于证券交易所,以下描述错误的是( )。

A.证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密,以保证场内交易市场高效有序的运行
B.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
C.证券交易所为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务
D.证券交易所本身不持有证券,也不进行证券的买卖

答案:C
解析:
为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务是中国证券登记结算公司,非证券交易所。本题选择C。

第8题:

关于LOF份额的认购,以下说法正确的是()。

A.LOF可采取场内认购和场外认购方式

B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统

C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额


答案:ABC

第9题:

以下关于上市开放式基金(LOF)的表述,错误的是()。

A:可以在场内进行交易
B:不可以跨市场转托管
C:可以在场外市场进行申购赎回
D:可以在场内进行申购赎回

答案:B
解析:
LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统,但基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。

第10题:

下面关于对敲的说法错误的有()

  • A、是仅限于我国B股市场交易的一种操作手法
  • B、交易价格无限制
  • C、由证券交易所场内“红马甲”执行处理
  • D、场内行情显示屏只显示其成交价格,不显示成交量

正确答案:B,D

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