取消其理财规划师资格
终身不得执业
不得再次参加理财规划师职业资格考试
罚款
第1题:
第2题:
第3题:
根据有关行业自律管理的规定。对于违反资产评估职业道德的注册资产评估师,行业协会可以对其进行()等自律惩戒措施。
A.警告
B.罚款
C.通报批评
D.取消执业资格
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产,情节严重的情况下,理财规划师将承担()。A 刑事法律责任B 行政法律责任C 民事法律责任D 行业自律机构的制裁
下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是()。A、理财规划师不应该拒绝客户的要求,即使客户的理财需求是违反法律的B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D、理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
一般说来,非执业理财规划师如果违反职业道德规范,制裁措施可能有()。A:警告B:暂停营业C:罚款D:取消理财规划师资格E:无法参加理财规划师资格考试
当理财规划师执业时触犯了法律的规定,行业自律机构通常会对理财规划师采取()制裁措施。A、暂停执业B、罚款C、吊销执照D、终生无法执业
单选题当理财规划师执业时触犯了法律的规定,行业自律机构通常会对理财规划师采取()制裁措施。A 暂停执业B 罚款C 吊销执照D 终生无法执业
非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构的制裁措施不包括()。A、取消其理财规划师资格B、终身不得执业C、不得再次参加理财规划师职业资格考试D、罚款
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。A、不得再次参加理财规划师资格考试B、吊销执照C、警告D、暂停执业E、罚款
单选题对于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形,应给予执业理财规划师()制裁措施。A 警告B 暂停执业C 罚款D 吊销执照
单选题非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构的制裁措施不包括()。A 不得再次参加理财规划师资格考试B 吊销执照C 警告D 暂停执业E 罚款
对于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形,应给予执业理财规划师()制裁措施。A、暂停执业或罚款B、警告C、吊销执照D、追究刑事责任