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无论是证券的发行还是证券的交易，都必须实行（）的原则。

题目
多选题
无论是证券的发行还是证券的交易，都必须实行（）的原则。
A

公开

B

公平

C

公正

D

公共

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第1题：

无论是证券的发行还是证券的交易,都必须实行()的原则。

A、公开

B、公平

C、公正

D、公共


参考答案：ABC

第2题：

证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。 A．证券交易与发行相互促进、相互制约 B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提 C．证券发行为证券交易提供了对象 D．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行


正确答案：ACD
【考点】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P1。

第3题：

证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。

A．证券交易与证券发行相互促进、相互制约

B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

C．证券发行为证券交易提供了对象

D．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行


正确答案：ACD

第4题：

下列关于证券市场的说法错误的是()。

A:证券市场是证券交易的场所，也是资金供求的中心’
B:证券交易市场被称为“一级市场”
C:证券发行市场是交易市场的基础和前提
D:证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则

答案：B
解析：
根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又被称为“一级市场”、“初级市场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又被称为“二级市场”、“次级市场”。故本题选B。

第5题：

证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。（ ）


正确答案：√

第6题：

证券无论是停牌还是摘牌，证券交易所发布的行情中都包括该证券信息。（ ）


正确答案：×
证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券信息。

第7题：

证券的发行、交易活动必须实行（ ）的原则。 A．公开 B．自愿 C．公平 D．公正


正确答案：ACD

第8题：

下列关于核准制的说法，正确的是( )。

A．符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券

B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

D．我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市


正确答案：C
[答案] C
[解析] A项只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券；B项证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件；D项我国的现行做法是：经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市。

第9题：

证券交易与证券发行的联系主要表现在（ ）。

A．证券交易与证券发行相互促进和相互制约

B．证券发行为证券交易提供了交易的对象

C．证券交易使得证券的流动性特征显现了出来

D．证券交易使证券发行的潜在动力

E．证券的发行者不能参与证券的交易


正确答案：ABC

第10题：

证券的发行、交易活动必须实行()的原则。

A:公开
B:公平
C:公正
D:透明

答案：A,B,C
解析：
证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则，必须遵守法律、行政法规的相关规定。

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