超过多长时间,客户需要重新进行风险等级测评()。

题目
单选题
超过多长时间,客户需要重新进行风险等级测评()。
A

半年

B

一年

C

一年半

D

两年

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第1题:

对于已确立过风险等级的客户,根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪;原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过()

A.半年

B.90天

C.180天

D.一年


答案:A

第2题:

开户协议补打使用的情形是()。

  • A、客户没有进行风险承受力测评
  • B、发售交易打印开户协议时系统出现问题,打印不成功
  • C、客户丢失了风险承受力测评,需要补打
  • D、客户丢失了开户协议等单据,需要补打

正确答案:B,D

第3题:

对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),较高风险等级客户的重新评定期限为(),一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()


参考答案:半年 一年 两年 三年

第4题:

重新识别客户身份后,对于洗钱风险等级,银行应()。

  • A、不必调整客户洗钱风险等级
  • B、定期调整客户风险等级
  • C、及时调整客户风险等级
  • D、下一次办理业务时调整客户风险等级

正确答案:C

第5题:

重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,应()

  • A、不必调整客户洗钱风险等级
  • B、定期调整客户洗钱风险等级
  • C、及时调整客户洗钱风险等级
  • D、下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级

正确答案:C

第6题:

根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()。

  • A、无条件满足客户需求
  • B、进行风险提示并要求客户书面确认
  • C、告知客户无法进行购买
  • D、告知客户重新进行风险测评

正确答案:B

第7题:

对于重新评定等级的客户,应在系统对客户风险等级进行初评后的()个工作日内完成复评。


正确答案:10

第8题:

重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,银行应()。

A.不必调整客户洗钱风险等级

B.定期调整客户洗钱风险等级

C.及时调整客户洗钱风险等级

D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级


参考答案:C

第9题:

若客户超过()年未进行风险承受能力测评,则须在网点或其网上银行重新进行风险承受能力测评。

  • A、半年
  • B、一年
  • C、两年
  • D、没有限制

正确答案:B

第10题:

个人客户在办理()等交易时需要先填写风险承受能力评估问卷进行风险测评及风险匹配。

  • A、建客户资料
  • B、认购
  • C、转换
  • D、申购

正确答案:A,B,C,D

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