单选题新监督体系以()为平台,实行风险导向和流程导向的监督。A 反洗钱监控系统B 业务运营风险管理系统C MOVA系统D 客户营销系统

题目
单选题
新监督体系以()为平台,实行风险导向和流程导向的监督。
A

反洗钱监控系统

B

业务运营风险管理系统

C

MOVA系统

D

客户营销系统

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第1题:

新监督体系的核心是()的监督,实现对业务运营风险的科学管理。

  • A、实行风险导向
  • B、流程导向
  • C、内部风险事件导向
  • D、外部风险事件导向

正确答案:A,B

第2题:

业务运营风险管理系统的特点有数据分析、管理科学、流程导向、()。

  • A、计量
  • B、风险收集
  • C、良性循环
  • D、评估

正确答案:C

第3题:

新监督体系体现核心理念是实现()的业务运营风险管理。

A、风险导向

B、营销导向

C、流程导向

D、客户导向


参考答案:AC

第4题:

新监督体系集()等功能为一体,实行风险导向和流程导向的监督。

  • A、监督
  • B、监测
  • C、质检
  • D、履职
  • E、风险评估

正确答案:B,C,D,E

第5题:

反洗钱信息管理系统提供相关业务数据供()系统使用。

  • A、借记卡欺诈监控系统
  • B、操作风险系统
  • C、客户风险等级分类系统
  • D、IFAR

正确答案:A,B,C

第6题:

新监督体系的核心是()和流程导向的监督,实现对业务运营风险的科学管理。

  • A、实行风险导向
  • B、准风险事件导向
  • C、内部风险事件导向
  • D、外部风险事件导向

正确答案:A

第7题:

()的本质实际上是营销管理,是一种对以客户为导向的企业营销管理的系统工程。

  • A、银行管理信息系统
  • B、客户关系管理系统
  • C、企业管理系统
  • D、业务支持系统

正确答案:B

第8题:

(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施,包括( )。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控系统
Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案:A
解析:
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

第9题:

新监督体系以()为重点,实行风险导向和流程导向的监督。

  • A、重点业务环节
  • B、重要业务事项
  • C、风险事件管理
  • D、重要岗位管理

正确答案:C

第10题:

新监督体系以()为平台,实行风险导向和流程导向的监督。

  • A、反洗钱监控系统
  • B、业务运营风险管理系统
  • C、MOVA系统
  • D、客户营销系统

正确答案:B

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