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关于基金从业人员守法合规的描述，以下正确的是（　　）。Ⅰ．应当遵守相关法律法规，包括刑法的相关规定Ⅱ．应当自觉遵守基金行

题目
单选题
关于基金从业人员守法合规的描述，以下正确的是（　　）。Ⅰ．应当遵守相关法律法规，包括刑法的相关规定Ⅱ．应当自觉遵守基金行业自律规范Ⅲ．负有监管职责的员工，承担发现并制止的违法违规行为的职责Ⅳ．普通的员工不负有监督职责，无需监督其他员工的行为
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
Ⅰ项，守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。Ⅱ项，守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。Ⅲ项，负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。Ⅳ项，普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
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第1题：

单选题
道德与法律的联系不包括（）。
A

目的一致

B

内容交叉

C

功能互补

D

手段各异


正确答案： C
解析：

第2题：

单选题
从发行角度看，美国市场第一只真正意义上的FOF，1985年3月由（）率先推出。
A

先锋基金

B

富达基金

C

普信基金

D

美洲基金


正确答案： C
解析：

第3题：

单选题
基本基金类型包括（ ）。Ⅰ.股票基金Ⅱ.债券基金Ⅲ.货币基金Ⅳ.混合基金
A

Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：

第4题：

单选题
若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）份。
A

99009.9

B

99059.9

C

990.1

D

100000


正确答案： D
解析： 净认购金额=认购金额÷（1+认购费率）=100000÷（1+1.0%）=99009.90（元）；认购费用=认购金额-净认购金额=100000-99009.90=990.10（元）；认购份额=（净认购金额+认购利息）÷基金份额面值=（99009.90+50）÷1=99059.90（份）。

第5题：

单选题
某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系；员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下判断正确的是（　　）。
A

甲的观点正确，乙的观点正确

B

甲的观点错误，乙的观点正确

C

甲的观点错误，乙的观点错误

D

甲的观点正确，乙的观点错误


正确答案： B
解析：
甲的观点错误，为了更好地捍卫投资者的权益，维护基金行业长期、持续、稳定的发展，同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险，这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者保护工作，证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。乙的观点错误，投资者保护工作可以提高投资者素质，但是不可以确保投资者不发生亏损。

第6题：

单选题
以下说法错误的是()。
A

居民的货币收入大于支出即产生盈余；反之，则产生赤字

B

产生盈余的居民希望利用其货币盈余获得更多回报，因此产生理财需求

C

随着我国金融市场特别是资本市场的迅速发展.越来越多的人通过各类金融工具进入金融市场，获取投资的保值收益

D

理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值


正确答案： C
解析： 储蓄的特征是其保值性，而投资的未来收益具有不确定性。

第7题：

单选题
1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是全球第一只（）。
A

契约型开放式基金

B

公司型开放式基金

C

股票基金

D

封闭式基金


正确答案： A
解析： 暂无解析

第8题：

单选题
基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报()备案。
A

中国保监会

B

中国证监会

C

中国人民银行

D

以上皆可


正确答案： C
解析： 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

第9题：

单选题
基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法及说明，应通过适当途径向（）公开。
A

基金管理人

B

基金托管人

C

基金监管机构

D

基金投资人


正确答案： D
解析：

第10题：

单选题
内幕信息的特征不包括（    ）。
A

信息来源可靠性

B

“重要”的信息

C

“非公开”的信息

D

对证券价格产生影响


正确答案： C
解析：

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