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关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]

题目
单选题
关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
A

负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

B

从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格

C

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记

D

未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

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第1题：

单选题
开放式基金管理人应在合同生效后每（    ）个月结束之日起（    ）日内更新招募说明书。
A

6;30

B

6;45

C

3;45

D

3;30


正确答案： D
解析：

第2题：

单选题
高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户（ ）。Ⅰ.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人Ⅱ.认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，而且能提供相关证明的自然人Ⅲ.个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近3年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： C
解析：

第3题：

单选题
基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（  ）。Ⅰ．费率水平Ⅱ．计提方式Ⅲ．适用税率Ⅳ．支付方式
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


正确答案： B
解析：

第4题：

单选题
A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“××基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（　　）。
A

推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式

B

推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理

C

推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理

D

推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述不合理


正确答案： D
解析：
《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。另外，基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。

第5题：

单选题
基金销售机构在进行产品销售时要注重销售适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（　　）。Ⅰ．产品销售前应对客户进行风险评估Ⅱ．产品选择应主要满足客户的盈利要求Ⅲ．应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品Ⅳ．应向客户提供准确、完善的基金产品基本信息和特征
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：
Ⅱ项，基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验；禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。

第6题：

单选题
关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（  ）。
A

基金管理人是基金资产的所有者

B

基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构

C

基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行

D

基金管理人必须独立于基金托管人


正确答案： A
解析：

第7题：

单选题
我国开放式基金的存续期为（）。
A

15年

B

15～50年

C

5年

D

一般无期限


正确答案： C
解析： 封闭式基金与开放式基金的期限不同。①封闭式基金一般有一个固定的存续期；②而开放式基金一般是无期限的。

第8题：

单选题
在电话营销过程中，当电话需要转接时，应如何处理（）
A

礼貌请求转接（运用转接技巧）

B

了解客户返回时间或请求回叫

C

约定再次电话访问时间

D

按照预先准备步骤与客户沟通


正确答案： B
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（　　）。
A

不公平地对待其管理的不同基金财产

B

玩忽职守，不按照规定履行职责

C

向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D

对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资


正确答案： A
解析：
ABC三项均是基金管理人及其从业人员的执业禁止行为；D项是基金管理人的法定职责。

第10题：

单选题
（　　）是一切基金监管活动的出发点。
A

基金监管的目标

B

基金监管的原则

C

基金监管的法律体系

D

基金监管的组织结构


正确答案： B
解析：
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。

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