根据《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于合格投资者的规定,以下说法正确的是(  )。[2017年9月真题]

题目
单选题
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于合格投资者的规定,以下说法正确的是(  )。[2017年9月真题]
A

企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者

B

依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者

C

社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者

D

投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

参考答案和解析
正确答案: C
解析:
下列投资者视为合格投资者:①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。
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第1题:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》有关信息披露的规定,私募基金管理人、私募基金托管人应当向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第2题:

适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行,不对( )和私募基金进行前置审批,而是基于基金业协会的登记备案信息。

A、基金监管机构

B、私募基金托管人

C、私募基金投资者

D、私募基金管理人


正确答案:D
解析:适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行,不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批,而是基于基金业协会的登记备案信息。

第3题:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于( )万。

A、5000

B、3000

C、1000

D、2000


正确答案:C
解析:净根据《私募投资基金监督管理暂行办法》资产不低于1000万元的单位认定为合格投资者。

第4题:

下列关于私募基金的表述中,不正确的是( )。

A.私募基金公司的投资产品面向不超过100人的合格投资者发行
B.私募基金所受法律约束比公募基金少
C.投资渠道、投资策略多样化
D.私募基金公司是一类特殊的机构投资者

答案:A
解析:
私募基金公司的投资产品面向不超过200人的合格投资者发行。知识点:掌握个人投资者和机构投资者的特征:

第5题:

关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是( )。

A、私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B、私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C、私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
D、私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

答案:B
解析:
B项,私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

第6题:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以下各项行为中,符合私募基金募集方式的是( )

A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅

B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅

C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息

D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认


答案:D

第7题:

关于非公开募集基金,以下说法正确的是()

A、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过250人

B、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金视为合格投资者

C、以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,不用合并计算投资者人数

D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可


答案:B

第8题:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。

A.企业金基金

B.全国社保基金投资组合

C.基金管理人的从业人员

D.公募证劵投资基金


正确答案:C
解析:社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会备案的投资计划;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员,视为合格投资者。

第9题:

(2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定,下列说法正确的是( )。

A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者
B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者
C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

答案:D
解析:
下列投资者视为合格投资者:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金。(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划。(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。(4)中国证监会规定的其他投资者。符合上述第(1)(2)(4)项规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

第10题:

下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定,说法正确的是( )。

A.投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。
B.基金管理人应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金,投资私募基金。
C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人的资金投资私募基金。
D.基金托管人应当确保投资资金来源合法,不得非法获取他人资金投资私募基金。

答案:A
解析:
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的资金募集办法,第十九条,投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。

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