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关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]

题目
单选题
关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
A

基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任

B

基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统

C

基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

D

基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案

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第1题：

下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（ ）。

A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

B.按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率

C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费


正确答案：D
(JP148)基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。故D项错误。

第2题：

关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。

A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D.基金管理人可以向销售机构在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

答案：D
解析：
基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

第3题：

下列关于基金销售结算资金，说法错误的是( )。

A、相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产

B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D、禁止挪用


正确答案：A
解析：相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于破产或清算财产。

第4题：

下列关于基金销售行为的说法错误的是（）

  • A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
  • B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
  • C、基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
  • D、基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

正确答案:B

第5题：

(2017年)下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。

A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任
B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统
D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

答案：A
解析：
基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。基金销售支付机构从事销售支付活动的，应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》（商业银行除外），并制定了完善的资金清算和管理制度，能够确保基金销售结算资金的安全、独立和及时划付。基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。应当具备具有安全高效的办理支付结算业务的信息系统等条件。

第6题：

(2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。

A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
B.直销机构是指直接销售基金的基金公司
C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

答案：C
解析：
基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

第7题：

下列说法中，错误的是(　)。

A.保险公司可申请从事基金代理销售

B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

答案：C
解析：
基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

　　【考点】证券投资基金的运作与参与主体

第8题：

下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（ ）。

A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产

B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D.禁止挪用


正确答案：A
(JP128)相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。故A项错误。

第9题：

下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（ ）。

A、股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
B、股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
C、股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
D、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额

答案：C
解析：
股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

第10题：

单选题
中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金销售支付机构Ⅲ．基金份额登记机构Ⅳ．基金估值核算机构
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析：
基金销售机构需向中国证监会申请注册基金销售资格。基金销售支付机构需要根据中国证监会的规定予以备案。中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

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