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关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]

题目
单选题
关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
A

基金职业道德与基金法律法规功能互补

B

基金职业道德与基金法律法规内容独立

C

基金职业道德与基金法律法规目的一致

D

基金职业道德与基金法律法规相互促进

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
基金职业道德与基金法律法规的联系表现在：①目的一致，道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段；②内容转化，道德一般可分为两类，一类是“必须遵守”的道德，另一类是“应当遵守”的道德，前者通常上升为法律，也是法律所调整的内容，而对于后者法律一般不予调整；③功能互补，道德在调整范围上对法律具有补充作用，法律在约束力上对道德具有补充作用；④相互促进，法律对传播道德具有促进作用，道德对法律的实施也具有促进作用。
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相似问题和答案

第1题：

关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是（）。

A．基金职业道德与基金法律法规功能互补
B．基金职业道德与基金法律法规内容独立
C．基金职业道德与基金法律法规目的一致
D．基金职业道德与基金法律法规相互促进

答案：B
解析：
基金职业道德与基金法律法规的联系表现在：①目的一致，道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段；②内容转化，道德一般可分为两类，一类是“必须遵守”的道德，另一类是“应当遵守”的道德，前者通常上升为法律，也是法律所调整的内容，而对于后者法律一般不予调整；③功能互补，道德在调整范围上对法律具有补充作用，法律在约束力上对道德具有补充作用；④相互促进，法律对传播道德具有促进作用，道德对法律的实施也具有促进作用。

第2题：

关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。

  • A、是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
  • B、是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
  • C、是基金从业人员职业道德规范的简称
  • D、是一般社会道德、职业道德的总和

正确答案:D

第3题：

关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。

A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构
B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任

答案：A
解析：
基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有规范性更强的特征。

第4题：

单选题
关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（  ）。Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ


正确答案： C
解析：

第5题：

单选题
关于基金的业绩比较基准，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
A

基金业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引

B

基金业绩比较基准选择的都是各类市场指数

C

基金业绩比较基准是衡量基金相对收益的重要指标

D

基金业绩比较基准的选取服从于投资范围


正确答案： C
解析：
实际操作中一般根据投资范围和投资目标选取基准指数，可以是全市场指数、风格指数，也可以是由不同指数复合而成的复合指数。如果一个基金的目标是投资特定市场或特定行业，就可以选取该市场或行业指数，如以创业板指数或医药生物行业指数作为业绩比较基准。

第6题：

关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，以下表述错误的是（）。

A．就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
B．基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
C．投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
D．反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范

答案：A
解析：
A项，岗位教育是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。

第7题：

关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）

  • A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规
  • B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
  • C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
  • D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

正确答案:A

第8题：

(2017年)关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（ ）。

A.基金职业道德与基金法律法规目的一致
B.基金职业道德与基金法律法规功能互补
C.基金职业道德与基金法律法规内容独立
D.基金职业道德与基金法律法规相互促进

答案：C
解析：
道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，其联系有：（1）目的一致。（2）内容转化。（3）功能互补。（4）相互促进。

第9题：

单选题
关于基金职业道德，以下表述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
A

是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

B

是基金从业人员职业道德规范的简称

C

是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

D

是一般社会道德、职业道德的总和


正确答案： D
解析：
职业道德是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。基金从业人员职业道德简称为基金职业道德，是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。

第10题：

单选题
关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
A

就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行

B

基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一

C

投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用

D

反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范


正确答案： B
解析：
A项，岗位教育是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗前教育主要是通过基金从业资格考试和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。

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