基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
有效落实风险隔离机制
积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
第1题:
证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。 ( )
第2题:
此题为判断题(对,错)。
第3题:
基金管理人的合规管理目标不包括()
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
解析:基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。
第4题:
第5题:
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),合规人人有责,保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,努力培育全体员工和营销员的合规意识,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。()
此题为判断题(对,错)。
第6题:
基金管理人的合规审核程序不包括( )。
A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
第7题:
一般来说,基金管理人的合规审核的程序不包括( )。
A、制定合规审核机制
B、合规审核处罚
C、合规审核调查
D、合规审核评价
第8题:
不属于加强合规文化建设时应努力的内容为()
A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视
B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动
C.有效落实绩效考核机制
D.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
第9题:
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.树立正直、诚信的市场形象
第10题: