管理层应当维护公司的统一性和完整性
管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务
管理层应当熟悉相关法律
管理层应当公平对待所有股东
第1题:
第2题:
第3题:
( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规文化
B.公司章程
C.合规政策
D.合规责任
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施,以下表述错误的是()。A 基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门B 基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查C 对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任D 基金管理人应建立信息披露风险责任制
()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规文化B、合规政策C、公司章程D、合规责任
单选题下列关于合规管理目标的说法,正确的是( )。A 建立健全基金管理人合规风险管理体系B 实现对合规风险的有效识别和管理C 确保基金管理人依法合规经营D 以上说法都正确
关于募集机构的责任和义务,表述错误的是()。A、采取委托募集的,不能豁免基金管理人依法应承担的责任B、采取委托募集的,基金投资者应保证募集行为合法合规C、采取自行募集的,基金管理人应保证募集行为合法合规D、采取委托募集的,受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务
单选题()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A 合规文化B 合规政策C 公司章程D 合规责任
单选题下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A 建立健全基金管理人合规风险管理体系B 实现对合规风险的有效识别和管理C 确保基金管理人依法合规经营D 以上说法都正确
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A、及时为高级管理层提供合规建议B、对不合规现象或问题进行惩处C、制定并执行风险为本的合规管理计划D、保持与监管机构日常的工作联系
单选题关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是( )。A 保证管理人经营运作合法合规B 确保基金投资收益的最大化C 确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D 保障投资基金财产的安全、完整
单选题( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A 合规政策B 公司章程C 基金合同D 合规责任
单选题关于募集机构的责任和义务,表述错误的是()。A 采取委托募集的,不能豁免基金管理人依法应承担的责任B 采取委托募集的,基金投资者应保证募集行为合法合规C 采取自行募集的,基金管理人应保证募集行为合法合规D 采取委托募集的,受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务