以下关于基金管理人管理层的合规责任,叙述错误的是( )。

题目
单选题
以下关于基金管理人管理层的合规责任,叙述错误的是( )。
A

管理层应当维护公司的统一性和完整性

B

管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务

C

管理层应当熟悉相关法律

D

管理层应当公平对待所有股东

参考答案和解析
正确答案: B
解析:
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第1题:

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。
Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案:D
解析:
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:
1.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
2.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。
3.公司章程或者董事会确定的其他要求。

第2题:

对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。

A.监事会
B.督察长
C.董事会
D.管理层

答案:C
解析:
基金管理人董事会设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。

第3题:

( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规文化

B.公司章程

C.合规政策

D.合规责任


【答案】C
【解析】合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

第4题:

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。

A.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
B.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
C.公司章程或者董事会确定的其他要求
D.以上都是

答案:D
解析:
合规管理相关部门的合规责任;
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。
经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益。
经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

第5题:

关于合规文化建设的表述,错误的是( )。

A.基金管理人必须注重内涵式管理,建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制
C.基金管理人在组建内部的合规部门时,应遵循合规原则
D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的,公司通过各种文化活动,来形成员工自觉合规的文化环境

答案:D
解析:
本题考查合规管理活动。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视,董事会和高级管理层应采取一系列措施,推进基金管理人的组织文化建设,促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。参见教材(下册)P198。

第6题:

关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是( )。

A.直接决定合规部门人员薪酬
B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
D.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题

答案:A
解析:
基金管理人董事会设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。董事会履行以下合规职责:①审议批准合规管理的基本制度;②审议批准公司年度合规报告;③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;④决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项;⑤
建立与合规负责人的直接沟通机制;⑥评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;⑦公司章程规定的其他合规管理职责。

第7题:

(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。

A.董事会
B.管理层
C.督察长
D.监事会

答案:A
解析:
基金管理人董事会设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。

第8题:

对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。

A.董事会
B.管理层
C.监查长
D.基金经理

答案:A
解析:
基金管理人董事会设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。

第9题:

关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。

A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人依法合规经营
D.确保基金管理人规避投资风险

答案:C
解析:
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

第10题:

关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是()

A保证管理人经营运作合法合规

B确保基金投资收益的最大化

C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D保障投资基金财产的安全、完整

答案:B
解析:

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